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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　　）

A、1.4

B、1.5

C、1

D、1.2

答案：A

理财资质考试试题

信托产品种类包括（）

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根据《商业银行理财业务监督管理办法》，理财产品销售文件不包括()。

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

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宏观经济对个人理财的影响有：()
(1)经济增长速度和经济周期
(2)通货膨胀
(3)就业
(4)财政政策

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客户购买封闭式理财产品，不需要确认的销售文本有()。

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我行代理销售的基金产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险五个风险等级。

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我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序，包括但不限于：（　　　）

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则：()。

理财产品的()是指理财产品进入清算的日期

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　　）

A、1.4

B、1.5

C、1

D、1.2

答案：A

相关题目

信托产品种类包括（）

A. 证券投资资金信托

B. 非证券投资资金信托

C. 服务信托

D. 慈善信托

点击查看答案

根据《商业银行理财业务监督管理办法》，理财产品销售文件不包括()。

A. 理财产品销售协议书

B. 理财产品说明书

C. 理财产品宣传页

D. 风险揭示书

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

A. 本业务项下衍生产品的设计、交易及管理等衍生品相关工作的统一管理

B. 衍生产品业务的市场风险和交易对手信用风险的第一道防线管理

C. 衍生产品相关报表的报送

D. 产品信息披露的相关材料

点击查看答案

宏观经济对个人理财的影响有：()
(1)经济增长速度和经济周期
(2)通货膨胀
(3)就业
(4)财政政策

A. (1)(2)(4)

B. (2)(3)(4)

C. (1)(2)(3)

D. (1)(3)(4)

点击查看答案

客户购买封闭式理财产品，不需要确认的销售文本有()。

A. 产品说明书

B. 协议书

C. 申请表

D. 风险揭示书和权益须知

点击查看答案

我行代理销售的基金产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险五个风险等级。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序，包括但不限于：（　　　）

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资承诺

点击查看答案

A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则：()。

A. 勤勉尽职原则

B. 一一对应原则

C. 诚实守信原则

D. 公平对待客户原则

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理财产品的()是指理财产品进入清算的日期

A. 认购结束日

B. 成立日

C. 兑付日

D. 到期日

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每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的（　　）