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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品，则赎回本金按照()顺序计算收益。

A、先申购、后赎回，后申购、先赎回

B、不按先后申购顺序

C、先申购、先赎回，后申购、后赎回

D、以上顺序都可以

答案：A

理财资质考试试题

银行销售自有产品和代销产品，二者业务流程相同。

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非因投资人本身的债务或者法律法规规定的其他情形，代理销售基金结算资金不得被查封、冻结、扣划或者强制执行。

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商业银行开展个人理财业务，在进行相关市场风险管理时，应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整()。

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商业银行对代销业务实施绩效考核，可以仅考核销售业绩指标

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个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供的()等专业化服务活动。

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各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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理财业务人员接待规范包含()

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商业银行开办需批准的个人理财业务应具备的条件()。

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我行代销机构理财产品风险等级有()

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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

如果客户部分赎回步步增盈安心版理财产品，则赎回本金按照()顺序计算收益。

A、先申购、后赎回，后申购、先赎回

B、不按先后申购顺序

C、先申购、先赎回，后申购、后赎回

D、以上顺序都可以

答案：A

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银行销售自有产品和代销产品，二者业务流程相同。

A. 正确

B. 错误

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非因投资人本身的债务或者法律法规规定的其他情形，代理销售基金结算资金不得被查封、冻结、扣划或者强制执行。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行开展个人理财业务，在进行相关市场风险管理时，应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整()。

A. 进行充分的压力测试

B. 评估可能对银行经营活动产生的影响

C. 制定相应的风险处置预案

D. 制定相应的应急预案

点击查看答案

商业银行对代销业务实施绩效考核，可以仅考核销售业绩指标

A. 正确

B. 错误

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个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供的()等专业化服务活动。

A. 财务分析

B. 财务规划

C. 投资顾问

D. 资产管理

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A. “零案件”

B. “了解你的客户”

C. “制度先行”

D. “了解你的业务”

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理财业务人员接待规范包含()

A. 理财业务人员对前来咨询的客户都须点头微笑并问好，见到熟悉的客户须能正确称呼

B. 理财业务人员要熟悉客户，对于曾经办理过业务或有过接触的私人银行客户，理财业务人员应能认出客户

C. 看到需要帮助的客户，理财业务人员应主动上前询问客户需求

D. 对于可明显识别出的中高端客户/待争取中高端客户，理财业务人员须主动上前询问其需求并对其进行理财服务推介、进行深入的沟通

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商业银行开办需批准的个人理财业务应具备的条件()。

A. 具有相应的风险管理体系和内部控制制度。

B. 有具备开展相关业务工作经验的高级管理人员和从业人员。

C. 具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系。

D. 信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件。

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我行代销机构理财产品风险等级有()

A. PR1

B. PR2

C. PR3

D. PR4

E. PR5

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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 中国人民银行

C. 国家外汇管理局

D. 以上都不对

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