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理财资质考试试题
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单选题
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每只开放式净值型理财产品的开放日依据()而定。

A、银监会规定

B、产品特点

C、理财协会规定

D、行业通行做法

答案:B

理财资质考试试题
商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在所采用的风险限额指标中,至少应包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8823.html
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提供综合理财服务,风险不应由哪方承担
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7038-c0f5-18fb755e8817.html
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以下哪项是我行高级理财经理的认定资格证书()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8803.html
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为客户办理代销信托流程的正确顺序是:(1)风险提示(2)录像见证(3)凭证签署(4)款项汇划(5)凭证寄送与留存
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e881d.html
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预期未来温和通货膨胀时,投资方式储蓄理财倾向(),债券理财倾向()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e880b.html
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商业银行()除保证收益以外的任何可获得收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e880d.html
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标准化客户关系维护中情感维护的主要内容有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7038-c0f5-18fb755e880a.html
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销售人员从事信托产品代销业务,不正确的行为有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e881c.html
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在代销业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施,如发现客户行为或交易出现异常的,应重新识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8810.html
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个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8816.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

每只开放式净值型理财产品的开放日依据()而定。

A、银监会规定

B、产品特点

C、理财协会规定

D、行业通行做法

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在所采用的风险限额指标中,至少应包括()。

A. 交易限额

B. 错配限额

C. 风险价值限额

D. 期权限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8823.html
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提供综合理财服务,风险不应由哪方承担

A. 客户

B. 根据双方约定

C. 银行

D. 银行与客户各承担50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7038-c0f5-18fb755e8817.html
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以下哪项是我行高级理财经理的认定资格证书()。

A. AFP或CFP或EFP证书

B. 通过CFA二级或三级以上考试

C. 私人银行家CPB

D. 总行认可的同等水平证书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8803.html
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为客户办理代销信托流程的正确顺序是:(1)风险提示(2)录像见证(3)凭证签署(4)款项汇划(5)凭证寄送与留存

A. (1)(2)(3)(4)(5)

B. (2)(3)(1)(5)(4)

C. (3)(2)(5)(1)(4)

D. (1)(3)(4)(2)(5)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e881d.html
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预期未来温和通货膨胀时,投资方式储蓄理财倾向(),债券理财倾向()

A. 增加,增加

B. 减少,增加

C. 增加,减少

D. 减少,减少

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e880b.html
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商业银行()除保证收益以外的任何可获得收益。

A. 不得承诺

B. 可以承诺

C. 不得承诺或变相承诺

D. 变相承诺

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e880d.html
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标准化客户关系维护中情感维护的主要内容有()

A. 从潜在客户中挖掘、培养中高端客户资源,通过产品销售提升潜在客户的级别

B. 根据客户贡献度,为客户提供相应的附加服务如节日、生日慰问、预约、提醒服务等

C. 与所维护客户进行定期沟通联系、定期发布理财短信、及时跟踪和报告客户已购买理财产品的收益变动情况

D. 帮助客户实现资产组合最优化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7038-c0f5-18fb755e880a.html
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销售人员从事信托产品代销业务,不正确的行为有()

A. 违背客户意愿将代销信托产品与其他产品进行捆绑销售。

B. 指导客户购买与其风险承受能力相符的产品。

C. 由销售人员擅自修改信托合同文本、改造、变造并销售总行发行的产品

D. 违规代替客户签署代销业务相关文件,或者代替客户进行代销信托产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销信托产品;将客户资金直接汇划至信托公司账户。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e881c.html
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在代销业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施,如发现客户行为或交易出现异常的,应重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8810.html
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个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。

A. 监管机构

B. 国家机关

C. 客户

D. 商业银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8816.html
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