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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行()负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

A、支行

B、一级分行

C、总行

D、二级分行

答案：C

理财资质考试试题

基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，时效性为不得仅引用距离发布日期超过（）年的评价结果。

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为扩大代销业务规模，我行可以以理财名义或使用“理财”字样开展其他金融产品销售业务活动。

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金融理财师向客户提供理财服务时，应应该从()利益出发，作出合理谨慎的专业判断。

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为____单位结构性存款业务操作，防范业务风险，根据中国人民银行《人民币利率管理规定》《人民币单位存款管理办法》《中国银保监会办公厅关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》等有关规定，以及《华夏银行资金业务管理办法》相关制度，制定本实施细则。

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我行应当至少（）开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估，形成报告留存备查。

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

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　资产管理业务是金融机构的表外业务，出现兑付困难时，金融机构应当垫资兑付。

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载有产品推介信息的传真、短信、邮件等也属于理财产品宣传销售文本。

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对于洗钱较高风险以上客户，还应开展强化的尽职调查，并采取如下措施：（）

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我行将代销信托产品投资人分为C1谨慎型、C2稳健型、C3平衡型、C4进取型和C5激进型五类。

题目内容

(

单选题

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理财资质考试试题

商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行()负责报告，报告材料应当经商业银行主管理财业务的高级管理人员审核批准。

A、支行

B、一级分行

C、总行

D、二级分行

答案：C

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基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，时效性为不得仅引用距离发布日期超过（）年的评价结果。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 2

点击查看答案

为扩大代销业务规模，我行可以以理财名义或使用“理财”字样开展其他金融产品销售业务活动。

A. 正确

B. 错误

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金融理财师向客户提供理财服务时，应应该从()利益出发，作出合理谨慎的专业判断。

A. 客户

B. 商业银行

C. 国家

D. 集体

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A. 管理

B. 规范

C. 规定

D. 规整

点击查看答案

我行应当至少（）开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估，形成报告留存备查。

A. 每3个月

B. 每半年

C. 每季度

D. 每月

点击查看答案

代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

点击查看答案

　资产管理业务是金融机构的表外业务，出现兑付困难时，金融机构应当垫资兑付。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

载有产品推介信息的传真、短信、邮件等也属于理财产品宣传销售文本。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于洗钱较高风险以上客户，还应开展强化的尽职调查，并采取如下措施：（）

A. 限制准入

B. 限制客户办理业务的金额

C. 限制客户办理业务的次数

D. 停止业务往来

点击查看答案

我行将代销信托产品投资人分为C1谨慎型、C2稳健型、C3平衡型、C4进取型和C5激进型五类。

A. 正确

B. 错误

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