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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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反洗钱监督管理职责包括：在职责范围内调查()。

A、可疑交易活动

B、正常交易活动

C、大额交易活动

D、小额交易活动

答案：A

理财资质考试试题

我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。该转化资格有效期为（）。

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下列哪项属于我行客户金融资产范围()

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按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的10%用于()

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为____单位结构性存款业务操作，防范业务风险，根据中国人民银行《人民币利率管理规定》《人民币单位存款管理办法》《中国银保监会办公厅关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》等有关规定，以及《华夏银行资金业务管理办法》相关制度，制定本实施细则。

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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，不得有下列情形（）

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股权质押类理财研发过程中，在选择标的股票时，以下符合标准的是()：

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操作风险关键风险指标是指能够反映某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标，我行关键风险指标体系中不包括支行级关键风险指标。

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根据监管要求，商业银行应该制定个人理财业务()，保证个人理财服务的连续性、有效性。

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()日期是我行理财产品到期后，承诺将本金和收益计入客户理财签约卡时间

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

反洗钱监督管理职责包括：在职责范围内调查()。

A、可疑交易活动

B、正常交易活动

C、大额交易活动

D、小额交易活动

答案：A

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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

A. 金融衍生品

B. 衍生品

C. 金融衍生

D. 匹配

点击查看答案

代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。该转化资格有效期为（）。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

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下列哪项属于我行客户金融资产范围()

A. 股票

B. 存款

C. 国债

D. 基金

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按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的10%用于()

A. 供房及其他方面投资

B. 家庭生活开支

C. 银行存款以备应急之需

D. 保险

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A. 管理

B. 规范

C. 规定

D. 规整

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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，不得有下列情形（）

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

B. 违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；

C. 登载基金过往业绩

D. 误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品；

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股权质押类理财研发过程中，在选择标的股票时，以下符合标准的是()：

A. 公司经营状况良好，主业突出，符合国家产业政策，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

C. 非ST、*ST、创业板、非暂停上市股票；

D. 沪深300指数股票最佳，或暂未列入，但股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前50位

点击查看答案

操作风险关键风险指标是指能够反映某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标，我行关键风险指标体系中不包括支行级关键风险指标。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据监管要求，商业银行应该制定个人理财业务()，保证个人理财服务的连续性、有效性。

A. 应急计划

B. 发展规划

C. 服务计划

D. 兑付计划

点击查看答案

()日期是我行理财产品到期后，承诺将本金和收益计入客户理财签约卡时间

A. 到期日次日后

B. 到期日(含)

C. 兑付日

D. 兑付日次日

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