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一般来讲，在农信系统内，某地省联社和各县级联社的关系是()。

A、省联社不作为经营实体

B、各县级联社作为独立法人，共同出资成立省联社

C、省联社承担管理、指导、协调、服务职能

D、以上都是

答案：D

理财资质考试试题

个人理财业务人员对客户的()报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

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我行开展代理销售基金业务，我行参与营销活动对具体基金产品进行费率优惠打折的，应根据营销活动需求提前审定审批，并对外公告。

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从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得挪用()买卖资本市场产品。

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理财产品款项冻结的银行冻结方式包括

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单位结构性存款业务起存金额：单只发行产品原则上不低于____万元（含）人民币或等值外币，以100万元（含）人民币或等值外币整数倍递增。

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机构客户投资我行步步增盈安心版理财产品可能面临下列哪些风险？()

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商业银行应按照“实质重于形式”的原则，依法合规地开展金融创新，不得通过理财业务规避审慎监管政策，变相调节()等各项监管指标，进行监管套利。

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代理销售基金业务，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放基金宣传推介材料。

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资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，可以为封闭式资产管理产品

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银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事()等不正当竞争行为。

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理财资质考试试题

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

一般来讲，在农信系统内，某地省联社和各县级联社的关系是()。

A、省联社不作为经营实体

B、各县级联社作为独立法人，共同出资成立省联社

C、省联社承担管理、指导、协调、服务职能

D、以上都是

答案：D

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个人理财业务人员对客户的()报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

A. 调查

B. 分析

C. 评估

D. 测试

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我行开展代理销售基金业务，我行参与营销活动对具体基金产品进行费率优惠打折的，应根据营销活动需求提前审定审批，并对外公告。

A. 正确

B. 错误

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从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得挪用()买卖资本市场产品。

A. 本单位资金

B. 客户资金

C. 自有资金

D. 本人消费贷款

点击查看答案

理财产品款项冻结的银行冻结方式包括

A. 司法冻结

B. 存款证明

C. 质押冻结

D. 其他冻结

点击查看答案

单位结构性存款业务起存金额：单只发行产品原则上不低于____万元（含）人民币或等值外币，以100万元（含）人民币或等值外币整数倍递增。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 100

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机构客户投资我行步步增盈安心版理财产品可能面临下列哪些风险？()

A. 法律及政策风险

B. 信用风险

C. 利率风险

D. 流动性风险

点击查看答案

商业银行应按照“实质重于形式”的原则，依法合规地开展金融创新，不得通过理财业务规避审慎监管政策，变相调节()等各项监管指标，进行监管套利。

A. 资本充足率

B. 存贷比

C. 拨备覆盖率

D. 客户储备计划

点击查看答案

代理销售基金业务，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放基金宣传推介材料。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，可以为封闭式资产管理产品

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事()等不正当竞争行为。

A. 违规揽存、合理销售、虚假宣传

B. 违规揽存、谈及同业、虚假宣传

C. 违规揽存、低价倾销、贬低同业

D. 违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传

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