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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应与（）进行核实，发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告，对身份不明或拒绝身份查验的，不得提供服务。

A、反洗钱制裁名单

B、重点关注客户名单

C、恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D、高风险客户单

答案：C

理财资质考试试题

单位结构性存款业务挂钩标的：___、_____、_____、利率、_____、商品价格指数、某实体的信用情况等其中的一种或几种。

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代理销售我行理财产品的，代销机构应根据代销我行理财产品的投资范围、投资资产、投资比例和风险状况等因素对产品进行风险评级。风险评级结果与我行不一致的，应当采用（）风险等级的评级结果。

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以下国内机构中无法提供理财服务的是()

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关于商业银行代客境外理财业务的投资购汇额度和汇兑管理，下列说法正确的是()。

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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理财产品的风险有()

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以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()

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根据产品说明书，机构理财产品相关费用有()

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撤销申请运行的撤销类型有

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商业银行提供个人理财顾问服务业务。风险提示应设计客户确认栏和签字栏。客户确认栏应载明以下语句，并要求客户抄录后签名：
“()”。

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单选题

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理财资质考试试题

各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应与（）进行核实，发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告，对身份不明或拒绝身份查验的，不得提供服务。

A、反洗钱制裁名单

B、重点关注客户名单

C、恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D、高风险客户单

答案：C

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单位结构性存款业务挂钩标的：___、_____、_____、利率、_____、商品价格指数、某实体的信用情况等其中的一种或几种。

A. 商品价格

B. 股票指数

C. 股票价格

D. 外汇

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A. 对应较高

B. 对应较低

C. 两种不同

D. 合并统一

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以下国内机构中无法提供理财服务的是()

A. 基金公司

B. 保险公司

C. 信托公司

D. 律师事务所

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关于商业银行代客境外理财业务的投资购汇额度和汇兑管理，下列说法正确的是()。

A. 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向国家外汇管理局申请代客境外理财购汇额度。

B. 商业银行接受投资者委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的，其委托的金额不计入国家外汇管理局批准的投资购汇额度。

C. 在经批准的购汇额度范围内，商业银行可向投资者发行以人民币标价的境外理财产品，并统一办理募集人民币资金的购汇手续。

D. 商业银行从事代客境外理财的净购汇额，不得超过外汇局批准的购汇额度。

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A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

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理财产品的风险有()

A. 利率风险

B. 流动性风险

C. 政策风险

D. 信用风险

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以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()

A. 银行存款

B. 普通股

C. 公司债券

D. 优先股

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根据产品说明书，机构理财产品相关费用有()

A. 管理费

B. 销售手续费

C. 托管费

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撤销申请运行的撤销类型有

A. 认购

B. 申购

C. 赎回

D. 撤销申请

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商业银行提供个人理财顾问服务业务。风险提示应设计客户确认栏和签字栏。客户确认栏应载明以下语句，并要求客户抄录后签名：
“()”。

A. 本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险，不能承担相关风险

B. 本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险，不愿意承担相关风险

C. 本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓本产品的风险，愿意承担相关风险

D. 本人已经阅读上述风险提示，未能充分了解并清楚知晓本产品的风险，但愿意承担相关风险

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