代销信托业务，分行回访工作的主管部门负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》进行汇总存档，建立客户回访档案，保存期自信托计划结束起不少于（）年。

A. 及时告知投资者其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息；

B. 提供有效途径供投资者实时查询其所持基金的基本信息；

C. 定期向投资者主动提供基金保有情况信息；

D. 按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息；

A. 为所维护的客户进行各类财务指标的分析，提供基本的产品咨询、财务分析与风险诊断以及专业的理财规划方案，帮助客户实现资产组合最优化

B. 与所维护客户进行定期沟通联系、定期发布理财短信、及时跟踪和报告客户已购买理财产品的收益变动情况

C. 从潜在客户中挖掘、培养中高端客户资源，通过产品销售提升潜在客户的级别

D. 将产品销售作为关系营销的一种手段，通过分析和引导客户需求，向客户出售更多适合的金融产品和服务

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 每日

B. 每月度

C. 每年度

D. 每季度

A. 正确

B. 错误

A. 为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员

B. 销售理财计划或投资性产品的业务人员

C. 商业银行理财人员每年培训时间不得多于20小时。

D. 商业银行理财人员应满足监管部门的任职资格要求。

A. 挪用代理销售基金结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避代理销售基金结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全；

B. 利用或者承诺利用基金资产和代理销售基金业务进行利益输送或者利益交换；

C. 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息；

D. 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排；

A. 0.4

B. 0.3

C. 0.2

D. 0.1

A. 正确

B. 错误