A、陈述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处
B、引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
C、用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
D、未对所推介基金的未来业绩做出预测
答案:C
A、陈述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处
B、引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
C、用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
D、未对所推介基金的未来业绩做出预测
答案:C
A. 依法合规原则
B. 责任明晰原则
C. 统一管理原则
D. 代理原则
A. 0
B. 1
C. 2
D. 3
A. 正确
B. 错误
A. 1.5年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
A. 0.5年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
A. 提前赎回
B. 质押贷款
C. 持有证明
D. 存款证明
A. 经营证券期货业务许可证
B. 金融许可证
C. 统一社会信用代码证
D. 营业执照
A. 客户与信托公司
B. 客户与融资公司
C. 客户与银行
D. 客户、银行、信托公司
A. 提醒投资者充分阅读拟购买产品的基金合同、招募说明书、产品资料概要、风险揭示书和客户维护费揭示书等销售文件,向投资者揭示投资风险和客户维护费水平。
B. 指导投资者填写相应的《投资者风险匹配告知书及投资者确认书》或《投资者风险不匹配警示函及投资者确认书》。
C. 严禁误导销售、私售产品等违规行为,严禁在自助终端等电子设备上代客操作购买产品,严禁代替投资者填写或签署风险评估问卷、销售文件等业务材料。
D. 基金销售人员在普通投资者风险测评过程中,严禁有提示、暗示、诱导、误导等行为对投资者进行干扰,影响测评结果。
A. 诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B. 散布虚假信息,扰乱市场秩序
C. 挪用客户交易资金或理财产品
D. 其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为