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理财资质考试试题
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下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是()

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、预测该基金的证券投资业绩

C、登载基金过往业绩

D、登载单位或者个人的推荐性文字

答案:C

理财资质考试试题
未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同,任何人员不得从事理财产品销售业务活动
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e8803.html
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我行开展代理销售基金业务,在销售过程中,应注重()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8809.html
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金融机构对资产管理产品应当实行( )管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e880d.html
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代销信托产品,如果在销售截止日募集规模未达到产品成立最低要求,信托产品发行失败,客户购买资金在销售截止日当日由系统自动返还客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8812.html
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投资者在营业网点办理理财业务时,必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e881c.html
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单位结构性存款投资人包括非金融企业、_____以及中国人民银行认可的其他单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e881b.html
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反洗钱监督管理职责包括:在职责范围内调查()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e881a.html
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下列关于风险控制计划的说法,不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8806.html
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对于洗钱较高风险以上客户,还应开展强化的尽职调查,并采取如下措施:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e880b.html
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商业银行可以发行分级理财产品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e880e.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
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理财资质考试试题

下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是()

A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、预测该基金的证券投资业绩

C、登载基金过往业绩

D、登载单位或者个人的推荐性文字

答案:C

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理财资质考试试题
相关题目
未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同,任何人员不得从事理财产品销售业务活动

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e8803.html
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我行开展代理销售基金业务,在销售过程中,应注重()

A. 审慎的对投资者进行调查

B. 对投资的风险进行评价

C. 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D. 对投资者进行投资知识教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8809.html
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金融机构对资产管理产品应当实行( )管理

A. 成本

B. 净值化

C. 单独

D. 同一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e880d.html
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代销信托产品,如果在销售截止日募集规模未达到产品成立最低要求,信托产品发行失败,客户购买资金在销售截止日当日由系统自动返还客户。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8812.html
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投资者在营业网点办理理财业务时,必须由理财销售人员为投资者提供理财服务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e881c.html
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单位结构性存款投资人包括非金融企业、_____以及中国人民银行认可的其他单位。

A. 事业单位

B. 机关团体

C. 金融企业

D. 个人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e881b.html
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反洗钱监督管理职责包括:在职责范围内调查()。

A. 可疑交易活动

B. 正常交易活动

C. 大额交易活动

D. 小额交易活动

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下列关于风险控制计划的说法,不正确的是()。

A. 商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划

B. 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度

C. C.商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标

D. 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任

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对于洗钱较高风险以上客户,还应开展强化的尽职调查,并采取如下措施:( )

A. 限制准入

B. 限制客户办理业务的金额

C. 限制客户办理业务的次数

D. 停止业务往来

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e880b.html
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商业银行可以发行分级理财产品

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e880e.html
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