A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C、承诺利用基金资产进行利益输送
D、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式
答案:D
A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C、承诺利用基金资产进行利益输送
D、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式
答案:D
A. 风险偏好
B. 风险认知能力
C. 风险承受能力
D. 以往投资风险损失情况
A. 资产管理
B. 理财管理
C. 财务分析
D. 客户分析
A. 应包含对产品风险的揭示,并以醒目、通俗的文字表达。
B. 对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,应提供理财计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据。
C. 要注重预期最高收益的宣传,以吸引客户投资。
D. 要注意模糊投资风险,以避免客户过于注重风险而放弃投资。
A. 不要向客户透露太多信息
B. 满足客户尽可能多的要求
C. 与客户口头约定双方的责任界限
D. 向客户提供书面形式的理财报告
A. 居民
B. 公民
C. 我国境内的居民和外国在华人员
D. 我国境内的自然人和外国在华人员
A. 股票
B. 货币市场基金
C. 凭证式国债
D. 实物黄金
A. 销售行为和程序的合规性
B. 客户投诉情况
C. 内外部检查结果
D. 系统开发情况
A. 资产
B. 负债
C. 金融资产
D. 金融资产及负债
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误