APP下载

首页

财会金融

理财资质考试试题

搜索

理财资质考试试题

题目内容

(

单选题

)

代理销售基金业务，我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。其中交易生成的业务凭证及相关账务数据应按照《华夏银行会计档案管理办法》要求保管（）年。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：D

理财资质考试试题

在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

点击查看题目

定开类理财产品在客户办理赎回的当天本息即可到账

点击查看题目

我行与理财机构签订代理销售合作协议（　　　）个工作日内，应在我行网站等官方渠道予以公告

点击查看题目

按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于供房及其他方面投资。

点击查看题目

各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

点击查看题目

审核人员应着重审查理财投资建议是否存在()的情况，避免部分业务人员为销售特定银行产品或银行代理产品对客户进行了不正确销售和不当销售。

点击查看题目

我行将代销信托产品投资人分为C1谨慎型、C2稳健型、C3平衡型、C4进取型和C5激进型五类。

点击查看题目

理财产品在募集期间均可认购，直到最后一天17:30.募集期间不受时间限制

点击查看题目

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。

点击查看题目

销售人员从事信托产品代销业务，不正确的行为有（）

题目内容

(

单选题

)

手机预览

理财资质考试试题

代理销售基金业务，我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。其中交易生成的业务凭证及相关账务数据应按照《华夏银行会计档案管理办法》要求保管（）年。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：D

相关题目

在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待投资者，不得损害投资者合法权益。以上符合（）的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

点击查看答案

定开类理财产品在客户办理赎回的当天本息即可到账

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行与理财机构签订代理销售合作协议（　　　）个工作日内，应在我行网站等官方渠道予以公告

A. 10

B. 15

C. 20

D. 5

点击查看答案

按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于供房及其他方面投资。

A. 0.4

B. 0.3

C. 0.2

D. 0.1

点击查看答案

A. “零案件”

B. “了解你的客户”

C. “制度先行”

D. “了解你的业务”

点击查看答案

审核人员应着重审查理财投资建议是否存在()的情况，避免部分业务人员为销售特定银行产品或银行代理产品对客户进行了不正确销售和不当销售。

A. 高息揽储

B. 不正当竞争

C. 误导客户

D. 违规经营

点击查看答案

我行将代销信托产品投资人分为C1谨慎型、C2稳健型、C3平衡型、C4进取型和C5激进型五类。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品在募集期间均可认购，直到最后一天17:30.募集期间不受时间限制

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

销售人员从事信托产品代销业务，不正确的行为有（）

A. 未经授权或超越授权范围开展信托产品代销业务，假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品。

B. 在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料。
　　

C. 将代销信托产品作为存款或其我行发行的理财产品进行销售。

D. 或者采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品。

类似热门题库