A、在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B、承诺利用基金资产进行利益输送
C、为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D、不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
答案：B
A、在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B、承诺利用基金资产进行利益输送
C、为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D、不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
答案：B
A. 资产管理公司
B. 信托公司
C. 财务公司
D. 经纪公司
A. 正确
B. 错误
A. 商业银行未保存客户评估记录和相关材料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的。
B. 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的。
C. 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
D. 商业银行理财产品收益水平低于同业平均水平。
A. 正确
B. 错误
A. 事件发生原因
B. 事件等级
C. 事态发展趋势
D. 事件可能造成的损失
A. 将一般储蓄存款产品单独当做理财计划销售
B. 将理财计划与本行储蓄存款进行强制性搭配销售
C. 无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率
D. 将结构性储蓄产品中的基础资产与衍生交易部分相分离
A. 正确
B. 错误
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
A. 客户自愿原则。
B. 信息保密原则。
C. 利益冲突回避原则。
D. 独立性原则。
A. 正确
B. 错误
