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理财资质考试试题
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代理销售基金业务,普通投资者在我行首次购买基金前必须进行风险承受能力评估,风险承受能力评估有效期()。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

答案:B

理财资质考试试题
分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881d.html
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理财经理有重大违规、违纪行为的,取消已认定的资质
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8815.html
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我行开展代理销售基金宣传推介时,不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8813.html
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销售人员对投资者的调查和评价,应当尽力做到客观准确,并向投资者推介合适的产品,符合(  )的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8808.html
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理财业务存续期间是指本行理财产品从()之间的时间段。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8802.html
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我行代销信托产品销售宣传推介材料,分行经总行授权后,可以自行制作并向投资者发放信托宣传推介材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8817.html
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商业银行销售不需要审批的理财计划之前,需要向监管机构报送的材料包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8810.html
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我行在代销企业理财产品时,可以搭售其他产品或服务,以提升客户满意度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8821.html
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为客户办理代销信托流程的正确顺序是:(1)风险提示(2)录像见证(3)凭证签署(4)款项汇划(5)凭证寄送与留存
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e881d.html
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销售评级与理财公司产品评级结果不一致的,代理销售机构应当采用( )风险等级的评级结果并予以披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8804.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

代理销售基金业务,普通投资者在我行首次购买基金前必须进行风险承受能力评估,风险承受能力评估有效期()。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。

A. 最高决策

B. 日常决策

C. 授权批准

D. 具体执行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881d.html
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理财经理有重大违规、违纪行为的,取消已认定的资质

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8815.html
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我行开展代理销售基金宣传推介时,不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述:

A. 夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩;

B. 使用或者登载单位、个人的推荐性文字;

C. 使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容;

D. 登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8813.html
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销售人员对投资者的调查和评价,应当尽力做到客观准确,并向投资者推介合适的产品,符合(  )的要求。

A. 投资者利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8808.html
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理财业务存续期间是指本行理财产品从()之间的时间段。

A. 发行日至到期日

B. 发行开始日至发行结束日

C. 起息日至到期日

D. 发行开始日至到期日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8802.html
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我行代销信托产品销售宣传推介材料,分行经总行授权后,可以自行制作并向投资者发放信托宣传推介材料。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8817.html
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商业银行销售不需要审批的理财计划之前,需要向监管机构报送的材料包括()。

A. 理财计划拟销售的客户群,以及相关分析说明。

B. 理财计划拟销售的规模,资金成本与收益测算,以及相关计算说明。

C. 拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料。

D. 监管机构要求的其他材料。

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我行在代销企业理财产品时,可以搭售其他产品或服务,以提升客户满意度。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8821.html
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为客户办理代销信托流程的正确顺序是:(1)风险提示(2)录像见证(3)凭证签署(4)款项汇划(5)凭证寄送与留存

A. (1)(2)(3)(4)(5)

B. (2)(3)(1)(5)(4)

C. (3)(2)(5)(1)(4)

D. (1)(3)(4)(2)(5)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e881d.html
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销售评级与理财公司产品评级结果不一致的,代理销售机构应当采用( )风险等级的评级结果并予以披露。

A. 销售评级

B. 理财公司产品评级

C. 较高

D. 较低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8804.html
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