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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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严格执行前、中、后台分离和()机制，严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。

A、相互合伙

B、相互制约

C、相互合作

D、相互对立

答案：B

理财资质考试试题

风险匹配原则指只能向客户销售风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品。

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销售人员应当具备代理销售理财产品的专业资格和技能，胜任代理销售理财产品工作。以上符合（）的要求

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投资者购买我行代销的机构理财产品，需在我行开立单位结算账户并至我行营业网点办理理财账户签约。

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公募产品和私募产品，分别对应社会公众和合格投资者两类不同的投资群体，满足了投资者适当性管理要求。

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用等。

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理财业务突发事件包括()

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银行理财子公司应当建立有效的投资者保护机制，设置专职岗位并配备与业务规模相匹配的人员，根据法律、行政法规、金融监管规定和合同约定妥善处理投资者投诉。

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下列关于个人理财客户续评估的渠道说法正确的是()。

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个人理财产品销售使用印章为()，并严格执行业务印章管理和使用制度。

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各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

严格执行前、中、后台分离和()机制，严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。

A、相互合伙

B、相互制约

C、相互合作

D、相互对立

答案：B

相关题目

风险匹配原则指只能向客户销售风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

销售人员应当具备代理销售理财产品的专业资格和技能，胜任代理销售理财产品工作。以上符合（）的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

点击查看答案

投资者购买我行代销的机构理财产品，需在我行开立单位结算账户并至我行营业网点办理理财账户签约。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

公募产品和私募产品，分别对应社会公众和合格投资者两类不同的投资群体，满足了投资者适当性管理要求。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用等。

A. 交易限额

B. 止损限额

C. 错配限额

D. 期权限额和风险价值限额

点击查看答案

理财业务突发事件包括()

A. 市场异常波动

B. 产品合作方违约

C. 客户重大投诉

D. 媒体负面报道

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下列关于个人理财客户续评估的渠道说法正确的是()。

A. 柜台

B. 手机银行

C. 网银

D. 以上都是

点击查看答案

个人理财产品销售使用印章为()，并严格执行业务印章管理和使用制度。

A. 储蓄业务章

B. 转讫业务章

C. 个人业务专用章

D. 柜员名章

点击查看答案

A. “零案件”

B. “了解你的客户”

C. “制度先行”

D. “了解你的业务”

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