APP下载

首页

财会金融

理财资质考试试题

搜索

理财资质考试试题

题目内容

(

单选题

)

理财产品款项冻结的原因不包括

A、质押贷款

B、开具存款证明

C、司法原因

D、理财产品提前终止

答案：D

理财资质考试试题

以下不属于商业银行中间业务的是()。

点击查看题目

商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（），也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的（）

点击查看题目

各级行发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取（）措施，并将资产数额、权属、位置、（）等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。

点击查看题目

理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时，需要报()审核。

点击查看题目

()是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

点击查看题目

商业银行开展个人理财业务，应建立相应的()和内部控制制度，严格实行授权管理制度。

点击查看题目

对于存在误导销售、频繁被客户投诉、查证属实的理财经理取消已认定的资质

点击查看题目

在理财产品销售过程中，销售文件包括：

点击查看题目

商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与()沟通。

点击查看题目

理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管投资者理财产品销售相关资料，保管年限不得低于（）年

题目内容

(

单选题

)

手机预览

理财资质考试试题

理财产品款项冻结的原因不包括

A、质押贷款

B、开具存款证明

C、司法原因

D、理财产品提前终止

答案：D

相关题目

以下不属于商业银行中间业务的是()。

A. 代理业务

B. 银行保函

C. 个人贷款

D. 转账结算

点击查看答案

A. 35%，4%

B. 30%，4%

C. 35%，5%

D. 35%，5%

点击查看答案

A. 冻结、交易方式

B. 预警、交易信息

C. 预警、交易方式

D. 冻结、交易信息

点击查看答案

理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时，需要报()审核。

A. 支行个人客户部负责人

B. 支行主管行长

C. 支行行长

D. 以上都可以

点击查看答案

()是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A. 中国人民银行

B. 银监会

C. 银行业协会

D. 国务院

点击查看答案

商业银行开展个人理财业务，应建立相应的()和内部控制制度，严格实行授权管理制度。

A. 风险管理体系

B. 利率管理体系

C. 业务合规体系

D. 银行服务体系

点击查看答案

对于存在误导销售、频繁被客户投诉、查证属实的理财经理取消已认定的资质

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在理财产品销售过程中，销售文件包括：

A. 产品说明书

B. 风险评估问卷

C. 协议书

D. 风险揭示书和客户权益须知

点击查看答案

A. 当地政府

B. 税务机关

C. 监管部门

D. 司法机关

点击查看答案

理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管投资者理财产品销售相关资料，保管年限不得低于（）年

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

类似热门题库