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理财资质考试试题

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存款证明业务不能在()办理，只能在理财产品起息日后办理。

A、申请日

B、发售期

C、封闭期

D、成立日后

答案：B

理财资质考试试题

信托公司应在业务开展前开立信托财产专户，用于代理信托计划资金的归集、划转与清算。

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代销信托业务，各分行要落实声誉风险管理要求，对负面舆情高发的产品和业务环节每（）进行一次全面梳理，排查风险隐患事件，并采取有效措施进行处置和整改。

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理财产品质押贷款的到期日不得早于理财产品的()。

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对于存在误导销售、频繁被客户投诉、查证属实的理财经理取消已认定的资质

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非金融机构合格投资者认定有效期为到期后，需要重新认定。

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在代销信托业务中，客户购买的信托计划结束后，由（）向客户返还本金发放收益

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理财产品成交查询的输入项包括

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由于我行代销的理财产品历史业绩表现较为稳定，销售人员可以为投资者承诺收益保障。

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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（），也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的（）

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代销信托业务，我行可以向信托公司及其工作人员收取、索要协议约定以外的利益。

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理财资质考试试题

存款证明业务不能在()办理，只能在理财产品起息日后办理。

A、申请日

B、发售期

C、封闭期

D、成立日后

答案：B

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信托公司应在业务开展前开立信托财产专户，用于代理信托计划资金的归集、划转与清算。

A. 正确

B. 错误

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代销信托业务，各分行要落实声誉风险管理要求，对负面舆情高发的产品和业务环节每（）进行一次全面梳理，排查风险隐患事件，并采取有效措施进行处置和整改。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 2

点击查看答案

理财产品质押贷款的到期日不得早于理财产品的()。

A. 到期日

B. 兑付日

C. 起息日

D. 成立日

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对于存在误导销售、频繁被客户投诉、查证属实的理财经理取消已认定的资质

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

非金融机构合格投资者认定有效期为到期后，需要重新认定。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在代销信托业务中，客户购买的信托计划结束后，由（）向客户返还本金发放收益

A. 华夏银行总行

B. 华夏银行代销分行

C. 信托公司

D. 信托项目贷款企业

点击查看答案

理财产品成交查询的输入项包括

A. 起始日期

B. 终止日期

C. 卡号/账号

D. 以上都是

点击查看答案

由于我行代销的理财产品历史业绩表现较为稳定，销售人员可以为投资者承诺收益保障。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（），也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的（）

A. 35%，4%

B. 30%，4%

C. 35%，5%

D. 35%，5%

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代销信托业务，我行可以向信托公司及其工作人员收取、索要协议约定以外的利益。

A. 正确

B. 错误

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