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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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客户再次购买同一代码的天天理财系列产品时可以填写()快速办理。

A、申请表

B、风险评估问卷

C、风险揭示书和客户权益须知

D、开放式协议书

答案：A

理财资质考试试题

总行_____负责单位结构性存款业务的会计核算、资金清算管理，并根据业务流程进行柜面人员操作指导。

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商业银行开展个人理财业务，应按照()原则，审慎尽职开展。

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银行业金融机构从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。

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下列哪项不属于理财销售文件？

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银行理财资金作为受益人的信托业务，包括银行理财资金直接交付给信托公司管理的信托业务和银行理财资金间接受让信托受益权业务，一律视为银信合作业务

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单位结构性存款业务挂钩标的：___、_____、_____、利率、_____、商品价格指数、某实体的信用情况等其中的一种或几种。

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不属于撤销申请运行的撤销类型有

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理财产品投资者按投资主题主要分为两类：()

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下列基金宣传推介材料中符合证监会的规定的是（）

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

客户再次购买同一代码的天天理财系列产品时可以填写()快速办理。

A、申请表

B、风险评估问卷

C、风险揭示书和客户权益须知

D、开放式协议书

答案：A

相关题目

总行_____负责单位结构性存款业务的会计核算、资金清算管理，并根据业务流程进行柜面人员操作指导。

A. 公司业务部

B. 运营管理部

C. 金融市场部

D. 风险管理部

点击查看答案

商业银行开展个人理财业务，应按照()原则，审慎尽职开展。

A. 符合客户要求

B. 符合客户利益和风险承受能力

C. 符合客户群体特征

D. 符合客户需求特征

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银行业金融机构从业人员应自觉抵制并积极向有关部门举报商业欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

下列哪项不属于理财销售文件？

A. 理财产品销售协议书

B. 理财产品说明书

C. 风险揭示书

D. 客户提前赎回协议

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

单位结构性存款业务挂钩标的：___、_____、_____、利率、_____、商品价格指数、某实体的信用情况等其中的一种或几种。

A. 商品价格

B. 股票指数

C. 股票价格

D. 外汇

点击查看答案

不属于撤销申请运行的撤销类型有

A. 认购

B. 申购

C. 赎回

D. 撤销申请

点击查看答案

理财产品投资者按投资主题主要分为两类：()

A. 公众

B. 个人客户

C. 机构客户

D. 团体客户

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下列基金宣传推介材料中符合证监会的规定的是（）

A. 对该基金投资业绩的合理推测

B. 向投资者承诺保证收益率

C. 专业机构的评价结果

D. 单位或个人的推荐性文字

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A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

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