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在理财交易撤销中，若客户在节假日购买当日撤单，资金()到账。

A、当天清算后

B、次日

C、下一工作日

D、实时

答案：D

理财资质考试试题

代销信托业务，分行回访工作的主管部门负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》进行汇总存档，建立客户回访档案，保存期自信托计划结束起不少于（）年。

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我行可以向不特定社会公众销售私募理财产品。

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我行应当建立健全档案管理制度，妥善保管投资者理财产品销售相关资料，保管年限不得低于（）年

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商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级()其风险承受能力评级的理财产品。

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金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受()保护。

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现金管理类产品是指仅投资于货币市场工具，（）可办理产品份额认购、赎回的商业银行或者理财公司理财产品。

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在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

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为了能向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品，金融机构可以拆分资产管理产品。

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操作风险关键风险指标是指能够反映某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标，我行关键风险指标体系中不包括支行级关键风险指标。

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金融机构在何种情况下，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。

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理财资质考试试题

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单选题

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理财资质考试试题

在理财交易撤销中，若客户在节假日购买当日撤单，资金()到账。

A、当天清算后

B、次日

C、下一工作日

D、实时

答案：D

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代销信托业务，分行回访工作的主管部门负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》进行汇总存档，建立客户回访档案，保存期自信托计划结束起不少于（）年。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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我行可以向不特定社会公众销售私募理财产品。

A. 正确

B. 错误

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我行应当建立健全档案管理制度，妥善保管投资者理财产品销售相关资料，保管年限不得低于（）年

A. 15年

B. 20年

C. 10年

D. 5年

点击查看答案

商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级()其风险承受能力评级的理财产品。

A. 低于

B. 等于

C. 等于或高于

D. 等于或低于

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金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受()保护。

A. 邢法

B. 民法

C. 公安机关

D. 法律

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现金管理类产品是指仅投资于货币市场工具，（）可办理产品份额认购、赎回的商业银行或者理财公司理财产品。

A. 每日

B. 每个交易日

C. 每个工作日

D. 以上都是

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在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

点击查看答案

为了能向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品，金融机构可以拆分资产管理产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

操作风险关键风险指标是指能够反映某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标，我行关键风险指标体系中不包括支行级关键风险指标。

A. 正确

B. 错误

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金融机构在何种情况下，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。

A. 未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责

B. 市场大幅波动

C. 投资资产价值下跌

D. 以上都需要

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