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理财资质考试试题
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单选题
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非保本浮动收益理财产品()承担全部投资风险。

A、客户

B、商业银行

C、第三方

D、以上都不对

答案:A

理财资质考试试题
代理销售基金业务,各类产品在存续期间类,准入及销售部门均需持续关注管理人内外部信息,出现以下情况,及时预警:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8811.html
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我行个人理财品牌的宣传语为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8812.html
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代理销售基金人员在营业机构为投资者办理基金产品销售手续,应注意以下事项()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e880d.html
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销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能外,还应当满足以下要求:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8800.html
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单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等,对异常交易仔细核查,确认为可疑交易的,应立即通知本级行反洗钱岗位人员,并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e881b.html
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未上市企业股权及其受(收)益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e8804.html
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例需要达到该理财产品规模的( )%以上
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8818.html
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金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8803.html
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()依照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8802.html
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代销信托业务,客户回访方式可分为非现场方式及现场方式。非现场方式包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8822.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

非保本浮动收益理财产品()承担全部投资风险。

A、客户

B、商业银行

C、第三方

D、以上都不对

答案:A

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理财资质考试试题
相关题目
代理销售基金业务,各类产品在存续期间类,准入及销售部门均需持续关注管理人内外部信息,出现以下情况,及时预警:

A. 存在高位接盘、利益输送、老鼠仓、操纵股价等严重违规违法行为,被监管部门通报批评或处罚的。

B. 出现重大经营风险或重大诉讼等,导致大规模群体性事件或法律案件的。

C. 连续发生违约事件,严重影响投资者利益的。

D. 产品出现巨额亏损引起客户纠纷,造成不良社会影响的。

E. 出现财务造假而导致产品估值及业绩大幅下降,造成不良社会影响的。

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我行个人理财品牌的宣传语为()

A. 华夏理财,财聚福来

B. 优先、优质、优秀

C. 优先、实惠、增值

D. 龙泽华夏,盈享财富

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8812.html
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代理销售基金人员在营业机构为投资者办理基金产品销售手续,应注意以下事项()

A. 投资者首次在我行签约基金时,应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》,保证投资者了解相关权益。

B. 向投资者介绍基金产品销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。

C. 根据投资者的风险承受能力推介不同风险等级的基金产品或者服务

D. 如需风险评估,应指导普通投资者完整、准确填写《华夏银行投资者风险承受能力评估问卷》。

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销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能外,还应当满足以下要求:()。

A. 具备相应的学历水平和工作经验;

B. 掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及理财产品的特性,对有关理财产品市场有所认识和理解;

C. 遵守监管部门和商业银行制定的理财业务人员职业道德标准或守则;

D. 对理财业务相关法律、法规和监管规定等有充分了解和认识;

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单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等,对异常交易仔细核查,确认为可疑交易的,应立即通知本级行反洗钱岗位人员,并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。

A. 资金来源

B. 交易目的

C. 资金汇划路径

D. 交易手段

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e881b.html
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未上市企业股权及其受(收)益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e8804.html
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理财产品名称中含有拟投资资产名称的,拟投资该资产的比例需要达到该理财产品规模的( )%以上

A. 60

B. 70

C. 80

D. 90

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8818.html
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金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8803.html
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()依照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施监督管理。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 中国保险监督管理委员会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8802.html
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代销信托业务,客户回访方式可分为非现场方式及现场方式。非现场方式包括()

A. 电话

B. 短信

C. 电邮

D. 信函

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