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理财资质考试试题
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为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
①风险偏好
②风险认知程度
③财务状况
④风险承受度

A、①②③

B、①②③④

C、②③④

D、①②④

答案:B

理财资质考试试题
我行应妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料,保存期限为该理财产品结束后()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e881a.html
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我行开展代理销售基金业务,应当就()等事项履行核验、投资人签字确认或双录等程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行境内托管账户的支出范围是():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8822.html
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我行理财销售人员从事理财销售活动,应遵循以下原则:(1)勤勉尽职(2)诚实守信(3)公平对待客户(4)专业胜任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e8818.html
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家庭平常需要准备()投资作为紧急备用资金来源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8810.html
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理财委销业务由()统一管理,对代销机构实行()。业务开展前应充分了解代销机构的业务管理水平和风险控制能力,审慎选择代销机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8802.html
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全国债券登记系统发负责发放理财产品编码,编码具有唯一性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8809.html
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客户在我行金融资产在购买理财产品时为60万,客户需要购买40万仅适合“合格投资者”客户购买的理财产品,请问客户是否可以购买?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8806.html
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单只理财产品于元旦、春节和国家其他重要事件期间到期,到期前()的净值低于投资成本的80%,视为预警信号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881f.html
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出现如下哪一情形,客户有权提前终止(赎回)机构客户封闭式理财产品?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e881c.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
①风险偏好
②风险认知程度
③财务状况
④风险承受度

A、①②③

B、①②③④

C、②③④

D、①②④

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
我行应妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料,保存期限为该理财产品结束后()年。

A. 5

B. 10

C. 12

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e881a.html
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我行开展代理销售基金业务,应当就()等事项履行核验、投资人签字确认或双录等程序。

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e880a.html
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商业银行境内托管账户的支出范围是():

A. 划入境外外汇资金运用结算账户的资金

B. 汇回商业银行货币兑换费

C. 托管费

D. 资产管理费

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8822.html
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我行理财销售人员从事理财销售活动,应遵循以下原则:(1)勤勉尽职(2)诚实守信(3)公平对待客户(4)专业胜任

A. (1)(2)(3)

B. (2)(3)(4)

C. (1)(3)(4)

D. (1)(2)(3)(4)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e8818.html
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家庭平常需要准备()投资作为紧急备用资金来源。

A. 股票

B. 货币市场基金

C. 凭证式国债

D. 实物黄金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8810.html
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理财委销业务由()统一管理,对代销机构实行()。业务开展前应充分了解代销机构的业务管理水平和风险控制能力,审慎选择代销机构。

A. 总行;名单制

B. 总行;准入制

C. 总行;审批制

D. 分行;报备制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8802.html
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全国债券登记系统发负责发放理财产品编码,编码具有唯一性

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8809.html
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客户在我行金融资产在购买理财产品时为60万,客户需要购买40万仅适合“合格投资者”客户购买的理财产品,请问客户是否可以购买?

A. 不可购买,单笔购买金额不得少于100万

B. 不可购买,购买时金融资产总金不得少于100万

C. 可以购买,购买金额高于启售点

D. 可以购买,客户的金融资产与新准入的理财资金合计达100万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8806.html
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单只理财产品于元旦、春节和国家其他重要事件期间到期,到期前()的净值低于投资成本的80%,视为预警信号。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881f.html
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出现如下哪一情形,客户有权提前终止(赎回)机构客户封闭式理财产品?()

A. 客户认购资金被国家有权机关采取保全措施

B. 国家金融政策出现重大调整

C. 华夏银行根据市场重大变动调整投资范围、投资品种或投资比例,客户不接受调整。

D. 华夏银行根据市场重大变动调整收费项目、条件、标准和方式,客户不接受调整。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e881c.html
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