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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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黄金客户李先生现有以下金融资产：低风险类产品150000元，预期收益率约为3%；中等风险类产品120000元，预期收益率约为5%；高风险类产品120000元，预期收益率约为8%。则李先生金融资产的加权平均收益率约为：

A、0.04

B、0.05

C、0.06

D、0.07

答案：B

理财资质考试试题

金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。

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资金存入日至产品成立日____（含投资冷静期），按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。

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理财经理每日晨会或夕会组织其他岗位人员就金融、经济相关知识进行学习，定期进行业务制度、操作流程的培训，其中组织培训时间每年不低于()小时

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权益类资产是指上市交易的股票、未上市企业股权及其受（收）益权。

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投资者可以使用发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。

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客户于3月30日(周五)非交易时间，申购现金管理类理财产品，则()

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正确的理财观念是()

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用等。

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商业银行应实现每个理财产品与所投资资产(标的物)的对应，做到每个产品()。

代销信托业务分行需保管资料包括（）

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单选题

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理财资质考试试题

黄金客户李先生现有以下金融资产：低风险类产品150000元，预期收益率约为3%；中等风险类产品120000元，预期收益率约为5%；高风险类产品120000元，预期收益率约为8%。则李先生金融资产的加权平均收益率约为：

A、0.04

B、0.05

C、0.06

D、0.07

答案：B

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金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。

A. 不同

B. 有区别

C. 相同

D. 差别化

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资金存入日至产品成立日____（含投资冷静期），按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。

A. 前一日

B. 活期

C. 前三日

D. 当天

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A. 5小时

B. 10小时

C. 20小时

D. 30小时

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权益类资产是指上市交易的股票、未上市企业股权及其受（收）益权。

A. 正确

B. 错误

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投资者可以使用发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户于3月30日(周五)非交易时间，申购现金管理类理财产品，则()

A. 周五——周日不计收益、不计活期息

B. 周五——周日不计收益、计活期息

C. 周五——周日计收益、不计活期息

D. 周五——周五计活期息，周六、周日计收益

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正确的理财观念是()

A. 构造理财组合→选择理财产品→确定理财策略

B. 构造理财组合→确定理财策略→选择理财产品

C. 确定理财策略→构造理财组合→选择理财产品

D. 确定理财策略→选择理财产品→构造理财组合

点击查看答案

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用等。

A. 交易限额

B. 止损限额

C. 错配限额

D. 期权限额和风险价值限额

点击查看答案

商业银行应实现每个理财产品与所投资资产(标的物)的对应，做到每个产品()。

A. 单独管理

B. 单独建账

C. 单独核算

D. 单独计算

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代销信托业务分行需保管资料包括（）

A. 分行评审环节涉及的资料

B. 分行后续管理报告

C. 信托公司出具的公告

D. 客户录音录像资料

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