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理财资质考试试题
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个人理财业务人员对客户的()报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

A、调查

B、分析

C、评估

D、测试

答案:C

理财资质考试试题
下列关于个人理财客户续评估的渠道说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e880f.html
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以下哪项是我行资深理财经理的认定资格证书()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8802.html
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代销信托业务,分行业务部门主管领导负责审阅《客户回访计划》、《客户回访记录表》,对回访结果进行重点抽查,抽查比例不低于回访总量的()%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8817.html
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宣传销售文本中,宣传材料是指商业银行为宣传推介理财产品向客户分发或者公布,使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息,包括:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8812.html
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在我国金融体系中,担任中央银行角色的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e880a.html
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我行应妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料,保存期限为该理财产品结束后()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e881a.html
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商业银行个人理财业务人员,应包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8813.html
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操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8811.html
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销售风险评级为四级(含)以上的理财产品时,理财人员要提示客户尤其注意阅读()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e881b.html
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关于商业银行代客境外理财业务的投资购汇额度和汇兑管理,下列说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7038-c0f5-18fb755e8803.html
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理财资质考试试题

个人理财业务人员对客户的()报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。

A、调查

B、分析

C、评估

D、测试

答案:C

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理财资质考试试题
相关题目
下列关于个人理财客户续评估的渠道说法正确的是()。

A. 柜台

B. 手机银行

C. 网银

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e880f.html
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以下哪项是我行资深理财经理的认定资格证书()。

A. AFP或CFP或私人银行家CPB或EFP证书

B. 特许金融分析师(CFA)二级或三级以上考试

C. 总行认可的同等水平证书

D. 我行中间业务上岗资格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8802.html
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代销信托业务,分行业务部门主管领导负责审阅《客户回访计划》、《客户回访记录表》,对回访结果进行重点抽查,抽查比例不低于回访总量的()%。

A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8817.html
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宣传销售文本中,宣传材料是指商业银行为宣传推介理财产品向客户分发或者公布,使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息,包括:()。

A. 宣传单、手册、信函等面向客户的宣传资料;

B. 电话、传真、短信、邮件;

C. 报纸、海报、电子显示屏、电影、互联网等以及其他音像、通讯资料;

D. 其他相关资料;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8812.html
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在我国金融体系中,担任中央银行角色的是()。

A. 财政部

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 中国人民银行

D. 国家发展与改革委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e880a.html
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我行应妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料,保存期限为该理财产品结束后()年。

A. 5

B. 10

C. 12

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e881a.html
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商业银行个人理财业务人员,应包括()。

A. 为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员。

B. 销售理财计划或投资性产品的业务人员。

C. 其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。

D. 商业银行窗口柜员。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8813.html
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操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8811.html
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销售风险评级为四级(含)以上的理财产品时,理财人员要提示客户尤其注意阅读()

A. 华夏银行理财产品申购书

B. 华夏银行理财业务申请表

C. 风险揭示书和客户权益须知

D. 华夏银行理财产品协议书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e881b.html
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关于商业银行代客境外理财业务的投资购汇额度和汇兑管理,下列说法正确的是()。

A. 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务,应向国家外汇管理局申请代客境外理财购汇额度。

B. 商业银行接受投资者委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的,其委托的金额不计入国家外汇管理局批准的投资购汇额度。

C. 在经批准的购汇额度范围内,商业银行可向投资者发行以人民币标价的境外理财产品,并统一办理募集人民币资金的购汇手续。

D. 商业银行从事代客境外理财的净购汇额,不得超过外汇局批准的购汇额度。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7038-c0f5-18fb755e8803.html
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