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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

A、上一级

B、本级

C、总行

D、分行

答案：B

理财资质考试试题

商业银行应按照“实质重于形式”的原则，依法合规地开展金融创新，不得通过理财业务规避审慎监管政策，变相调节()等各项监管指标，进行监管套利。

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目前机构客户在我行理财购买、进行合格投资人认定，均可以通过柜面、企业网银、企业手机银行办理。

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商业银行销售理财产品，应当做到以下哪些选项()。

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各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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金融机构在何种情况下，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。

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目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

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投资本金20万，在年复利5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40万元。

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理财机构签约信息变更交易不可以撤销的是

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我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品

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银行业金融机构应制定销售业务操作流程，注重消费者体验，设计统一的服务话术标准，话术中至少应包括

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单选题

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理财资质考试试题

突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

A、上一级

B、本级

C、总行

D、分行

答案：B

相关题目

A. 资本充足率

B. 存贷比

C. 拨备覆盖率

D. 客户储备计划

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目前机构客户在我行理财购买、进行合格投资人认定，均可以通过柜面、企业网银、企业手机银行办理。

A. 正确

B. 错误

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商业银行销售理财产品，应当做到以下哪些选项()。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 客户信息充分披露

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A. “零案件”

B. “了解你的客户”

C. “制度先行”

D. “了解你的业务”

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金融机构在何种情况下，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。

A. 未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责

B. 市场大幅波动

C. 投资资产价值下跌

D. 以上都需要

点击查看答案

目前机构客户购买理财签约时不需要进行风险等级测评。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

投资本金20万，在年复利5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40万元。

A. 14.4

B. 139

C. 13.5

D. 14.21

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理财机构签约信息变更交易不可以撤销的是

A. 对

B. 错

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我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品

A. AFP

B. CFP

C. 理财上岗资格证书

D. 银行业个人理财从业资格证书

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银行业金融机构应制定销售业务操作流程，注重消费者体验，设计统一的服务话术标准，话术中至少应包括

A. 产品类型

B. 发行机构

C. 风险等级

D. 收益类型

E. 产品匹配度

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