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理财资质考试试题
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单选题
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目前全行个人投资者理财产品销售主管部门是

A、个人业务部

B、财富管理与私人银行部

C、资产管理部

D、华夏理财有限责任公司(理财子)

答案:B

理财资质考试试题
()是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8804.html
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未参加继续教育、学习教育时长不足20小时的,将取消理财销售资格
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e881f.html
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()负责最终认定并修改突发事件等级,批准并督导实施应急预案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881c.html
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商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理,宣传销售文本应当由()统一管理和授权,()未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8820.html
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合格投资者投资单只权益类私募理财产品、单只商品及金融衍生品类私募理财产品的金额不得低于 ( )人民币
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e880b.html
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为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
①风险偏好
②风险认知程度
③财务状况
④风险承受度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8821.html
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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务,不得有下列情形()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8809.html
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原则上,由我行代销的信托产品在我行进行托管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e880e.html
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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8815.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8814.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

目前全行个人投资者理财产品销售主管部门是

A、个人业务部

B、财富管理与私人银行部

C、资产管理部

D、华夏理财有限责任公司(理财子)

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
()是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。

A. 理财顾问服务

B. 综合理财服务

C. 财务顾问服务

D. 法律咨询服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8804.html
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未参加继续教育、学习教育时长不足20小时的,将取消理财销售资格

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e881f.html
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()负责最终认定并修改突发事件等级,批准并督导实施应急预案。

A. 总行工作小组

B. 总行领导小组

C. 分行工作小组

D. 支行工作小组

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881c.html
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商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理,宣传销售文本应当由()统一管理和授权,()未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。

A. 商业银行总行

B. 商业银行分行

C. 分支机构

D. 商业银行支行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8820.html
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合格投资者投资单只权益类私募理财产品、单只商品及金融衍生品类私募理财产品的金额不得低于 ( )人民币

A. 30万元

B. 40万元

C. 100万元

D. 50万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e880b.html
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为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
①风险偏好
②风险认知程度
③财务状况
④风险承受度

A. ①②③

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8821.html
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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务,不得有下列情形()

A. 挪用代理销售基金结算资金或者基金份额;违规利用基金份额转让等形式规避代理销售基金结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全;

B. 利用或者承诺利用基金资产和代理销售基金业务进行利益输送或者利益交换;

C. 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息;

D. 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8809.html
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原则上,由我行代销的信托产品在我行进行托管。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e880e.html
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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。

A. 高息揽储

B. 虚假宣传

C. 不正确销售和不当销售

D. 不正当竞争

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8815.html
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商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的( ),也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的( )

A. 35%,4%

B. 30%,4%

C. 35%,5%

D. 35%,5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6a28-c0f5-18fb755e8814.html
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