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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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代销业务主管部门对代销产品进行风险评级，主要考虑以下因素：（）

A、代销产品的投资范围

B、代销产品的投资资产

C、代销产品的投资比例

D、代销产品的风险状况

答案：ABCD

理财资质考试试题

()是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

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客户风险承受能力评级，应由客户填写。

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我行发行的每只净值型理财产品均应()。

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投资本金20万，在年复利5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40万元。

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公募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票，不得投资商品及金融衍生品

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对代销业务实施绩效考核，考核标准应当包括以下内容：（）

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资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，可以为封闭式资产管理产品

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理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括一级至五级，并可以根据实际情况进一步细分。

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单位结构性存款销售文件包括:

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理财业务人员可以接受客户全权委托，代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易或签署文件

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理财资质考试试题

代销业务主管部门对代销产品进行风险评级，主要考虑以下因素：（）

A、代销产品的投资范围

B、代销产品的投资资产

C、代销产品的投资比例

D、代销产品的风险状况

答案：ABCD

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()是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A. 中国人民银行

B. 银监会

C. 银行业协会

D. 国务院

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客户风险承受能力评级，应由客户填写。

A. 正确

B. 错误

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我行发行的每只净值型理财产品均应()。

A. 单独托管，单独核算

B. 单独托管，并表核算

C. 集合托管，单独核算

D. 集合托管，并表核算

点击查看答案

投资本金20万，在年复利5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40万元。

A. 14.4

B. 139

C. 13.5

D. 14.21

点击查看答案

公募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票，不得投资商品及金融衍生品

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对代销业务实施绩效考核，考核标准应当包括以下内容：（）

A. 销售行为和程序的合规性

B. 客户投诉情况

C. 内外部检查结果

D. 系统开发情况

点击查看答案

资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，可以为封闭式资产管理产品

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括一级至五级，并可以根据实际情况进一步细分。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

单位结构性存款销售文件包括:

A. 产品说明书

B. 销售协议书

C. 风险揭示书

D. 投资者权益须知

点击查看答案

理财业务人员可以接受客户全权委托，代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易或签署文件

A. 正确

B. 错误

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