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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

题目内容

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多选题

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从事代销业务，不得有以下情形：（）

A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品

B、代替客户进行代销产品购买等操作

C、予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益

D、在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料

答案：ABCD

理财资质考试试题

全国债券登记系统发负责发放理财产品编码，编码具有唯一性

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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在代销业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施，如发现客户行为或交易出现异常的，应重新识别客户身份。

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理财产品持有证明在有效期到期日，理财系统会()

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商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级()其风险承受能力评级的理财产品。

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商业银行开办代客境外理财业务时，境内托管账户的收入范围包括()：

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我行开展代理销售基金宣传推介时，不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述：

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商业银行()除保证收益以外的任何可获得收益。

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为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
①风险偏好
②风险认知程度
③财务状况
④风险承受度

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

从事代销业务，不得有以下情形：（）

A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品

B、代替客户进行代销产品购买等操作

C、予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益

D、在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料

答案：ABCD

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全国债券登记系统发负责发放理财产品编码，编码具有唯一性

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

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在代销业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施，如发现客户行为或交易出现异常的，应重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

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理财产品持有证明在有效期到期日，理财系统会()

A. 自动解冻

B. 继续冻结

C. 客户申请才可解冻

D. 以上答案皆不对

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A. 低于

B. 等于

C. 等于或高于

D. 等于或低于

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商业银行开办代客境外理财业务时，境内托管账户的收入范围包括()：

A. 商业银行划入的外汇资金。

B. 境外汇回的投资本金。

C. 境外汇回的投资收益。

D. 外汇局规定的其他收入。

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我行开展代理销售基金宣传推介时，不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述：

A. 在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；

B. 违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资者认为没有风险或者忽视风险的表述；

C. 使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；

D. 诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者其他基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金；

点击查看答案

商业银行()除保证收益以外的任何可获得收益。

A. 不得承诺

B. 可以承诺

C. 不得承诺或变相承诺

D. 变相承诺

点击查看答案

为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
①风险偏好
②风险认知程度
③财务状况
④风险承受度

A. ①②③

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

点击查看答案

代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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