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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

题目内容

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多选题

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我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

A、误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品；

B、虚假宣传、片面或者不当宣传

C、使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准

D、将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

答案：ABCD

理财资质考试试题

对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向()的客户推介或销售该产品。

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理财产品销售完成后，理财人员应做到()
①建立客户资料档案
②与客户约定联络和信息传递的方式，并保持有效联络
③定期了解产品的运行状况，及时将产品运行情况反馈给客户
④告知客户进行投诉的渠道、方法及程序

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我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

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艺术品投资理财产品是银行通过发行理财产品募集资金，投资于()所成立的艺术品信托资金计划，艺术品投资机构负责进行投资运作。

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客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为2年，超过2年未进行风险承受能力评估再次购买代销信托产品时，需重新评估风险承受能力。

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金融机构对资产管理产品应当实行( )管理

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银行无论销售自有产品还是代销产品，均要按照“买者自负，卖者有责”的原则。

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商业银行销售理财产品，应当做到客户信息充分披露。

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对于非高净值客户，下列不允许理财资金投向的是

商业银行不得将()单独作为理财产品销售。

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

A、误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品；

B、虚假宣传、片面或者不当宣传

C、使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准

D、将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

答案：ABCD

相关题目

对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向()的客户推介或销售该产品。

A. 老年

B. 未成年

C. 无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品

D. 无完全民事行为能力

点击查看答案

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②④

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我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

A. 助理、中级、高级、资深

B. 初级、中级、高级、资深

C. 助理、高级、理财经理、资深

D. 初级、助理、中级、高级

点击查看答案

艺术品投资理财产品是银行通过发行理财产品募集资金，投资于()所成立的艺术品信托资金计划，艺术品投资机构负责进行投资运作。

A. 资产管理公司

B. 信托公司

C. 财务公司

D. 经纪公司

点击查看答案

客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为2年，超过2年未进行风险承受能力评估再次购买代销信托产品时，需重新评估风险承受能力。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构对资产管理产品应当实行( )管理

A. 成本

B. 净值化

C. 单独

D. 同一

点击查看答案

银行无论销售自有产品还是代销产品，均要按照“买者自负，卖者有责”的原则。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行销售理财产品，应当做到客户信息充分披露。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于非高净值客户，下列不允许理财资金投向的是

A. 未上市企业股权

B. 上市公司非公开发行或交易的股份

C. 境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金

D. 债券

点击查看答案

商业银行不得将()单独作为理财产品销售。

A. 存款

B. 保险

C. 基金

D. 国债

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