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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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多选题

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我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

A、提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品

B、诱导投资者进行短期、频繁购买和赎回操作

C、给予、收取或索要理财产品销售合作协议约定以外的利益

D、诋毁、贬低其他理财产品销售机构或者其他理财产品

答案：ABCD

理财资质考试试题

反洗钱监督管理职责包括：在职责范围内调查()。

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某客户甲于某周六购买我行理财产品(理财产品处于资金募集期)，则客户资金该周周日不可以享受活期利息？

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商业银行可以发行分级理财产品

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商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级()其风险承受能力评级的理财产品。

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各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动，不得有下列情形：（）

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以下属于在基金宣传推介材料中可以使用的语言表述有（）

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在家庭财务健康诊断中，处于家庭成熟期的客户是指：()

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下面不属于我行理财业务突发事件报告应遵循的基本原则是()。

下列理财目标属于短期目标的是()

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

A、提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品

B、诱导投资者进行短期、频繁购买和赎回操作

C、给予、收取或索要理财产品销售合作协议约定以外的利益

D、诋毁、贬低其他理财产品销售机构或者其他理财产品

答案：ABCD

相关题目

反洗钱监督管理职责包括：在职责范围内调查()。

A. 可疑交易活动

B. 正常交易活动

C. 大额交易活动

D. 小额交易活动

点击查看答案

某客户甲于某周六购买我行理财产品(理财产品处于资金募集期)，则客户资金该周周日不可以享受活期利息？

A. 正确

B. 错误

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商业银行可以发行分级理财产品

A. 正确

B. 错误

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A. 低于

B. 等于

C. 等于或高于

D. 等于或低于

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A. “零案件”

B. “了解你的客户”

C. “制度先行”

D. “了解你的业务”

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理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动，不得有下列情形：（）

A. 误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品

B. 虚假宣传、片面或者不当宣传，夸大过往业绩，预测理财产品的投资业绩，或者出具、宣传理财产品预期收益率

C. 使用说明选择原因、测算依据和计算方法的业绩比较基准

D. 为理财产品提供直接或间接、显性或隐性担保，包括部分或全部承诺本金或收益保障

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以下属于在基金宣传推介材料中可以使用的语言表述有（）

A. “坐享财富增长”“安心享受成长”

B. “欲购从速”“申购良机”

C. “净值归一”

D. “诚实信用”

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在家庭财务健康诊断中，处于家庭成熟期的客户是指：()

A. 客户61岁以上

B. 客户31至45岁

C. 客户46至60岁

D. 客户30岁以下

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下面不属于我行理财业务突发事件报告应遵循的基本原则是()。

A. 及时性

B. 准确性

C. 规范性

D. 全面性

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下列理财目标属于短期目标的是()

A. 税务负担最小化

B. 筹集紧急备用金

C. 为子女准备教育基金

D. 投资股票市场

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