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理财资质考试试题
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多选题
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我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序,包括但不限于:(   )

A、合格投资者确认

B、投资者适当性匹配

C、风险揭示

D、自有资金投资承诺

答案:ABCD

理财资质考试试题
下列不属于理财产品投资者按投资主题主要分类的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8819.html
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单位结构性存款产品风险管理纳入____全面风险管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e880b.html
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银行业金融机构(以下简称银行)应按照()等要求开展理财业务事业部制改革,设立专门的理财业务经营部门,负责集中统一经营管理全行理财业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e881a.html
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我行开展代理销售基金业务,应当就()等事项履行核验、投资人签字确认或双录等程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e880a.html
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上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e880a.html
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金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e881e.html
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客户风险评级为CR2级别,则客户可在我行购买的理财产品种类有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9908-c0f5-18fb755e8809.html
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销售人员在为投资者办理结构性存款产品认购手续前,应当遵守本办法规定,特别注意以下事项:_____;_____;______;______.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e881e.html
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商业银行销售理财产品,应当做到客户信息充分披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8819.html
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银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e880f.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
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理财资质考试试题

我行应当完善合格投资者尽职调查流程并履行投资者签字确认程序,包括但不限于:(   )

A、合格投资者确认

B、投资者适当性匹配

C、风险揭示

D、自有资金投资承诺

答案:ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
下列不属于理财产品投资者按投资主题主要分类的是:()

A. 公众

B. 个人客户

C. 机构客户

D. 团体客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8819.html
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单位结构性存款产品风险管理纳入____全面风险管理体系。

A. 分行

B. 全行

C. 总行

D. 外行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e880b.html
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银行业金融机构(以下简称银行)应按照()等要求开展理财业务事业部制改革,设立专门的理财业务经营部门,负责集中统一经营管理全行理财业务。

A. 单独核算

B. 风险隔离

C. 行为规范

D. 归口管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e881a.html
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我行开展代理销售基金业务,应当就()等事项履行核验、投资人签字确认或双录等程序。

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e880a.html
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上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e880a.html
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金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e881e.html
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客户风险评级为CR2级别,则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A. PR3及其以下级别的理财产品

B. PR2及其以下级别的理财产品

C. PR4级别的理财产品

D. PR4级别以下的理财产品

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销售人员在为投资者办理结构性存款产品认购手续前,应当遵守本办法规定,特别注意以下事项:_____;_____;______;______.

A. 有效识别投资者身份

B. 向投资者介绍结构性存款产品销售业务流程、收费标准及方式等

C. 了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

D. 提醒并确认投资者已阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知

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商业银行销售理财产品,应当做到客户信息充分披露。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8819.html
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银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 资信调查

C. 融资

D. 购买理财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e880f.html
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