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理财资质考试试题

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以下属于机构客户进行合格投资者认定，通过营业网点需要提交的资料有：（）

A、最近1个会计年度财务报表或最近1期财务报表，资产负债表中净资产需不低于1000万元人民币

B、营业执照副本复印件

C、银行账户的开户申请书复印件

D、承诺函

答案：ABCD

理财资质考试试题

代理销售基金业务，非公开募集基金，是指向合格投资者通过非公开方式募集，委托人累计不超过（）人。

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代销信托产品赎回款/分红资金由信托公司直接划付至客户账户。

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私人银行客户是指金融净资产达到__万元人民币及以上的个人客户

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银行无论销售自有产品还是代销产品，二者的法律关系式相同的。

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假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品，则下周一客户赎回资金时，按1天计算收益

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客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制定专门的文件，列明()双方签字认可。

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我行开展代理销售基金业务，分行应每（）开展一次投资者适当性管理自查

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商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由()对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。

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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

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代销信托产品存续期内，业务主办行应当督促信托公司按照规定，及时、准确、完整地向客户披露（）等信息。

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多选题

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理财资质考试试题

以下属于机构客户进行合格投资者认定，通过营业网点需要提交的资料有：（）

A、最近1个会计年度财务报表或最近1期财务报表，资产负债表中净资产需不低于1000万元人民币

B、营业执照副本复印件

C、银行账户的开户申请书复印件

D、承诺函

答案：ABCD

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代理销售基金业务，非公开募集基金，是指向合格投资者通过非公开方式募集，委托人累计不超过（）人。

A. 100

B. 150

C. 200

D. 250

点击查看答案

代销信托产品赎回款/分红资金由信托公司直接划付至客户账户。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

私人银行客户是指金融净资产达到__万元人民币及以上的个人客户

A. 300

B. 600

C. 1000

D. 2000

点击查看答案

银行无论销售自有产品还是代销产品，二者的法律关系式相同的。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品，则下周一客户赎回资金时，按1天计算收益

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制定专门的文件，列明()双方签字认可。

A. 商业银行的意见

B. 客户的意愿

C. 其他的必要说明事项

D. 监管要求

点击查看答案

我行开展代理销售基金业务，分行应每（）开展一次投资者适当性管理自查

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

点击查看答案

商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由()对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。

A. 法人二级分部

B. 法人分部

C. 法人总部

D. 法人一级分部

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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

代销信托产品存续期内，业务主办行应当督促信托公司按照规定，及时、准确、完整地向客户披露（）等信息。

A. 代销产品投资运作情况

B. 风险状况

C. 对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件

D. 客户购买明细情况

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