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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

A、金融衍生品

B、衍生品

C、金融衍生

D、匹配

答案：CD

理财资质考试试题

销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能，胜任理财产品销售工作。是指以下哪种原则？

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将理财顾问的法律风险减小到最小的最有效方法是：()

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我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。

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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

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我行将在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下结构性存款信息：_____、______、_______、_______、重大事项报告、临时性信息披露、国务院银行业监督管理机构规定的其他信息。

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理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

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商业银行应实现每个理财产品与所投资资产(标的物)的对应，做到每个产品()。

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买卖双方在交易所签订的再确定的将来时间按成交时确定的价格购买或出售某项资产的标准化协议是()

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我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

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下列关于风险控制计划的说法，不正确的是()。

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多选题

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理财资质考试试题

我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

A、金融衍生品

B、衍生品

C、金融衍生

D、匹配

答案：CD

相关题目

销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能，胜任理财产品销售工作。是指以下哪种原则？

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

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将理财顾问的法律风险减小到最小的最有效方法是：()

A. 不要向客户透露太多信息

B. 满足客户尽可能多的要求

C. 与客户口头约定双方的责任界限

D. 向客户提供书面形式的理财报告

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A. 0.3

B. 0.4

C. 0.5

D. 0.6

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商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 中国人民银行

C. 国家外汇管理局

D. 以上都不对

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A. 销售文件

B. 发行报告

C. 产品账单

D. 到期报告

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理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应实现每个理财产品与所投资资产(标的物)的对应，做到每个产品()。

A. 单独管理

B. 单独建账

C. 单独核算

D. 单独计算

点击查看答案

买卖双方在交易所签订的再确定的将来时间按成交时确定的价格购买或出售某项资产的标准化协议是()

A. 金融远期合约

B. 金融期货合约

C. 金融期权合约

D. 金融互换合约

点击查看答案

我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

A. 挪用代理销售结算资金

B. 违法违规提供与理财产品持有人、理财产品投资运作相关非公开信息

C. 私自推介、销售未经总行审批的理财产品

D. 未按规定或者协议约定的时间发行理财产品

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下列关于风险控制计划的说法，不正确的是()。

A. 商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划

B. 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度

C. C．商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标

D. 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任

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