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理财资质考试试题

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机构客户投资我行步步增盈安心版理财产品可能面临下列哪些风险？()

A、法律及政策风险

B、信用风险

C、利率风险

D、流动性风险

答案：ABCD

理财资质考试试题

个人客户经理在客户维护中严禁向客户做出()，严禁代客进行()。

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我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品

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风险匹配原则指只能向客户销售风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品。

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客户购买封闭式理财产品，不需要确认的销售文本有()。

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外籍人士购买理财产品需要提供：()

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某客户甲于某周六购买我行理财产品(理财产品处于资金募集期)，则客户资金该周周日不可以享受活期利息？

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各级行发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取（）措施，并将资产数额、权属、位置、（）等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。

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经总行批准后，各分行可以自行与基金公司合作开展基金代理销售业务。

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商业银行应通过事前、事中、事后的持续性披露，不断提高理财产品的透明度

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()是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

机构客户投资我行步步增盈安心版理财产品可能面临下列哪些风险？()

A、法律及政策风险

B、信用风险

C、利率风险

D、流动性风险

答案：ABCD

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个人客户经理在客户维护中严禁向客户做出()，严禁代客进行()。

A. 理财规划投资建议和投资

B. 投资建议资金管理和投资

C. 投资收益承诺和投资

D. 风险提示理财规划和投资

点击查看答案

我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品

A. AFP

B. CFP

C. 理财产品销售资格

D. 银行业个人理财从业资格证书

点击查看答案

风险匹配原则指只能向客户销售风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品。

A. 正确

B. 错误

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客户购买封闭式理财产品，不需要确认的销售文本有()。

A. 产品说明书

B. 协议书

C. 申请表

D. 风险揭示书和权益须知

点击查看答案

外籍人士购买理财产品需要提供：()

A. 居住满半年和投资资金来源于境内的证明

B. 居住满一年和投资资金来源于境内的证明

C. 居住满一年和投资资金来源于境外的证明

D. 居住满二年和投资资金来源于境内的证明

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某客户甲于某周六购买我行理财产品(理财产品处于资金募集期)，则客户资金该周周日不可以享受活期利息？

A. 正确

B. 错误

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A. 冻结、交易方式

B. 预警、交易信息

C. 预警、交易方式

D. 冻结、交易信息

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经总行批准后，各分行可以自行与基金公司合作开展基金代理销售业务。

A. 正确

B. 错误

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商业银行应通过事前、事中、事后的持续性披露，不断提高理财产品的透明度

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

()是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A. 中国人民银行

B. 银监会

C. 银行业协会

D. 国务院

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