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理财资质考试试题
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下列行为中不正确的是()。

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、散布虚假信息,扰乱市场秩序

C、对客户做出盈亏承诺

D、挪用客户交易资金或理财产品

答案:ABCD

理财资质考试试题
金融机构在发行资产管理产品时,应按照确定的产品性质进行投资。在产品成立后至到期日前,如遇市场大幅波动,可以调整产品类型。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e8811.html
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我行开展代理销售基金业务,应当就()等事项履行核验、投资人签字确认或双录等程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e880a.html
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关于代销信托产品的推介,哪些是错的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e881a.html
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我行开展信托产品代销业务应遵守的基本原则()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8814.html
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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期,并载明投资者冷静期内的权利.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8823.html
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属于反映个人/家庭在某一时点上的财务状况的报表是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e881d.html
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理财产品存续期间出现负收益、零收益或者合作方发生风险等,理财业务主管部门应按()公布产品运行情况及走势分析,并向电子银行部等相关部门提供统一对外说明材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e8822.html
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销售人员应当具备代理销售理财产品的专业资格和技能,胜任代理销售理财产品工作。以上符合( )的要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8805.html
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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,相关委员会应取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关()工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8821.html
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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8810.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
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理财资质考试试题

下列行为中不正确的是()。

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、散布虚假信息,扰乱市场秩序

C、对客户做出盈亏承诺

D、挪用客户交易资金或理财产品

答案:ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
金融机构在发行资产管理产品时,应按照确定的产品性质进行投资。在产品成立后至到期日前,如遇市场大幅波动,可以调整产品类型。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e8811.html
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我行开展代理销售基金业务,应当就()等事项履行核验、投资人签字确认或双录等程序。

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e880a.html
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关于代销信托产品的推介,哪些是错的()

A. 可以在非营业场所进行推介。

B. 将代销信托产品与存款或我行发行的产品混淆销售。

C. 无须考虑客户风险承受能力,可以面向所有客户推荐代销信托产品。

D. 我行作为信托产品的代理销售渠道,对信托计划的投资风险承担责任。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e881a.html
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我行开展信托产品代销业务应遵守的基本原则()

A. 依法合规原则

B. 责任明晰原则

C. 统一管理原则

D. 代理原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8814.html
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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期,并载明投资者冷静期内的权利.

A. 十二

B. 二十四

C. 三十六

D. 四十八

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8823.html
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属于反映个人/家庭在某一时点上的财务状况的报表是()

A. 资产负债表

B. 损益表

C. 现金流量表

D. 利润分配表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e881d.html
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理财产品存续期间出现负收益、零收益或者合作方发生风险等,理财业务主管部门应按()公布产品运行情况及走势分析,并向电子银行部等相关部门提供统一对外说明材料。

A. 天

B. 旬

C. 月

D. 季度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e8822.html
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销售人员应当具备代理销售理财产品的专业资格和技能,胜任代理销售理财产品工作。以上符合( )的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8805.html
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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,相关委员会应取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关()工作。

A. 保险行业

B. 银行行业

C. 金融行业

D. 证券行业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8821.html
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公募产品面向风险识别和承受能力偏弱的社会公众发行。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8810.html
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