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理财资质考试试题
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金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强()管理,控制好()风险。

A、期限错配

B、期限发行

C、流动性

D、声誉

答案:AC

理财资质考试试题
金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e881e.html
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代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8812.html
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对于根据我行风险偏好认为可以接受的操作风险,不需要持续进行监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e880e.html
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个人理财业务,是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e8822.html
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仅适合“合格投资者”客户购买的资产管理计划理财产品销售时,哪些资料需视当日传票附件交后督?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8807.html
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从事代销业务,不得有以下情形:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8808.html
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根据银监会相关要求,农村合作金融机构开展保本和保证收益型理财产品投资业务,应具备以下条件:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8810.html
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中国人民银行是反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8816.html
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客户再次购买同一代码的天天理财系列产品时可以填写()快速办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8823.html
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银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事()等不正当竞争行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8818.html
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理财资质考试试题
题目内容
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多选题
)
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理财资质考试试题

金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强()管理,控制好()风险。

A、期限错配

B、期限发行

C、流动性

D、声誉

答案:AC

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理财资质考试试题
相关题目
金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e881e.html
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代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8812.html
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对于根据我行风险偏好认为可以接受的操作风险,不需要持续进行监控。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e880e.html
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个人理财业务,是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

A. 商业银行

B. 政策性银行

C. 监管机构

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e8822.html
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仅适合“合格投资者”客户购买的资产管理计划理财产品销售时,哪些资料需视当日传票附件交后督?

A. 产品协议书

B. 产品说明书

C. 理财产品申请表

D. 合格投资者身份审核表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8807.html
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从事代销业务,不得有以下情形:( )

A. 未经授权或超越授权范围开展代销业务

B. 将代销产品作为存款或自身发行的理财产品进行销售

C. 为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保

D. 不得违规提供客户身份信息及交易信息等内容

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根据银监会相关要求,农村合作金融机构开展保本和保证收益型理财产品投资业务,应具备以下条件:()。

A. 业务制度健全

B. 内部控制严密

C. 部门岗位设置合理

D. 人员配备齐全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8810.html
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中国人民银行是反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8816.html
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客户再次购买同一代码的天天理财系列产品时可以填写()快速办理。

A. 申请表

B. 风险评估问卷

C. 风险揭示书和客户权益须知

D. 开放式协议书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8823.html
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银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事()等不正当竞争行为。

A. 违规揽存、合理销售、虚假宣传

B. 违规揽存、谈及同业、虚假宣传

C. 违规揽存、低价倾销、贬低同业

D. 违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8818.html
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