A、依法合规原则
B、责任明晰原则
C、统一管理原则
D、代理原则
答案:ABC
A、依法合规原则
B、责任明晰原则
C、统一管理原则
D、代理原则
答案:ABC
A. 风险管理和外部控制体系
B. 内部控制体系
C. 风险管理和内部控制体系
D. 风险管理
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 以上都不对
A. 5
B. 10
C. 20
D. 25
A. 同业拆借
B. 同业存款
C. 同业借款
D. 同业理财
A. 事件发生原因
B. 事件等级
C. 事态发展趋势
D. 事件可能造成的损失
A. 交易限额
B. 错配限额
C. 风险价值限额
D. 期权限额
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
A. 正确
B. 错误
A. 提醒投资者充分阅读拟购买产品的基金合同、招募说明书、产品资料概要、风险揭示书和客户维护费揭示书等销售文件,向投资者揭示投资风险和客户维护费水平。
B. 指导投资者填写相应的《投资者风险匹配告知书及投资者确认书》或《投资者风险不匹配警示函及投资者确认书》。
C. 严禁误导销售、私售产品等违规行为,严禁在自助终端等电子设备上代客操作购买产品,严禁代替投资者填写或签署风险评估问卷、销售文件等业务材料。
D. 基金销售人员在普通投资者风险测评过程中,严禁有提示、暗示、诱导、误导等行为对投资者进行干扰,影响测评结果。