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理财资质考试试题

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证券投资资金信托信托产品审批流程包括（）

A、审批受理

B、评审

C、审批

D、协议签署

答案：ABCD

理财资质考试试题

机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法，符合（）的要求。

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以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()

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某客户购买T日购买了净值型理财产品10万元，申购日产品净值为1.012，30天后，客户全额赎回该产品，赎回日产品净值为1.017，则客户赎回产品后本金和收益的合计应为

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下列关于个人理财客户续评估的渠道说法正确的是()。

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银行理财资金作为受益人的信托业务，包括银行理财资金直接交付给信托公司管理的信托业务和银行理财资金间接受让信托受益权业务，一律视为银信合作业务

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我行开展代理销售基金业务过程中，应当坚持（）原则，不得损害国家或社会公众利益。

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属于反映个人/家庭在某一时点上的财务状况的报表是()

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除非与非机构投资者当面书面约定，评级为四级以上理财产品销售，应当在营业网点进行。

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投资者在购买期限较长的理财产品时，最经常面临的风险是()

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银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

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多选题

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理财资质考试试题

证券投资资金信托信托产品审批流程包括（）

A、审批受理

B、评审

C、审批

D、协议签署

答案：ABCD

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机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法，符合（）的要求。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

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以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()

A. 银行存款

B. 普通股

C. 公司债券

D. 优先股

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某客户购买T日购买了净值型理财产品10万元，申购日产品净值为1.012，30天后，客户全额赎回该产品，赎回日产品净值为1.017，则客户赎回产品后本金和收益的合计应为

A. 101200

B. 101700

C. 100494

D. 100500

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下列关于个人理财客户续评估的渠道说法正确的是()。

A. 柜台

B. 手机银行

C. 网银

D. 以上都是

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银行理财资金作为受益人的信托业务，包括银行理财资金直接交付给信托公司管理的信托业务和银行理财资金间接受让信托受益权业务，一律视为银信合作业务

A. 正确

B. 错误

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我行开展代理销售基金业务过程中，应当坚持（）原则，不得损害国家或社会公众利益。

A. 管理人利益优先

B. 投资人利益优先

C. 托管人利益优先

D. 管理人、投资人、托管人利益兼顾

点击查看答案

属于反映个人/家庭在某一时点上的财务状况的报表是()

A. 资产负债表

B. 损益表

C. 现金流量表

D. 利润分配表

点击查看答案

除非与非机构投资者当面书面约定，评级为四级以上理财产品销售，应当在营业网点进行。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

投资者在购买期限较长的理财产品时，最经常面临的风险是()

A. 市场风险

B. 法律风险

C. 信用风险

D. 再投资风险

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银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 资信调查

C. 融资

D. 购买理财

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