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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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未与我行进行代销信托业务签约的机构客户，分支行销售人员需向机构客户说明首次签约要通过柜台做（），方可购买信托产品。

A、客户资料查询

B、风险评估

C、信托电子签名约定

D、通过我行合格投资者认定

答案：ABD

理财资质考试试题

金融理财师向客户提供理财服务时，应应该从()利益出发，作出合理谨慎的专业判断。

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商业银行根据国家有关政策的规定，需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时，()。

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一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好

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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

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操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于银行存款以备应急之需。

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　金融机构可以将受托管理的资产管理产品份额进行质押融资

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我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。

题目内容

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多选题

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理财资质考试试题

未与我行进行代销信托业务签约的机构客户，分支行销售人员需向机构客户说明首次签约要通过柜台做（），方可购买信托产品。

A、客户资料查询

B、风险评估

C、信托电子签名约定

D、通过我行合格投资者认定

答案：ABD

相关题目

金融理财师向客户提供理财服务时，应应该从()利益出发，作出合理谨慎的专业判断。

A. 客户

B. 商业银行

C. 国家

D. 集体

点击查看答案

商业银行根据国家有关政策的规定，需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时，()。

A. 不用将有关情况告知客户。

B. 应该将有关情况及时告知客户。

C. 应将有关情况告诉重要的客户。

D. 以上都不对。

点击查看答案

一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好

A. 0.6

B. 0.5

C. 0.4

D. 0.3

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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

A. 金融衍生品

B. 衍生品

C. 金融衍生

D. 匹配

点击查看答案

操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

点击查看答案

按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于银行存款以备应急之需。

A. 0.4

B. 0.3

C. 0.2

D. 0.1

点击查看答案

　金融机构可以将受托管理的资产管理产品份额进行质押融资

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行从事代理销售理财产品业务活动，不得有下列情形：

A. 挪用代理销售结算资金

B. 违法违规提供与理财产品持有人、理财产品投资运作相关非公开信息

C. 私自推介、销售未经总行审批的理财产品

D. 未按规定或者协议约定的时间发行理财产品

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A. 1

B. 5

C. 10

D. 20

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