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理财资质考试试题
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未与我行进行代销信托业务签约的机构客户,客户需阅读或填写(),完成上述手续后即为签约成功。

A、华夏银行代理第三方产品风险告知书

B、华夏银行代理第三方产品风险揭示书

C、华夏银行机构客户第三方产品代销业务申请表

D、华夏银行代理第三方产品客户风险承受能力评估问卷

答案:ABCD

理财资质考试试题
银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e880f.html
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基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应当遵循基金管理人利益优先原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8827.html
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  金融机构开展资产管理业务,应当确保:(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8815.html
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商业银行不得将代销产品与存款或其自身发行的理财产品混淆销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8807.html
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客户风险承受能力评级,应由客户填写。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8808.html
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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e881b.html
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下面不是为确保华夏银行理财业务突发事件应急预案顺利实施而成立的组织是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881a.html
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《商业银行理财业务监督管理办法》所称商业银行理财产品(以下简称理财产品)销售是指商业银行将本行开发设计的理财产品向()宣传推介、销售、办理申购、赎回等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8808.html
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以下有关房地产投资的说法错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e8807.html
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严格执行前、中、后台分离和()机制,严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e881a.html
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理财资质考试试题
题目内容
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理财资质考试试题

未与我行进行代销信托业务签约的机构客户,客户需阅读或填写(),完成上述手续后即为签约成功。

A、华夏银行代理第三方产品风险告知书

B、华夏银行代理第三方产品风险揭示书

C、华夏银行机构客户第三方产品代销业务申请表

D、华夏银行代理第三方产品客户风险承受能力评估问卷

答案:ABCD

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银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 资信调查

C. 融资

D. 购买理财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e880f.html
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基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应当遵循基金管理人利益优先原则。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8827.html
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  金融机构开展资产管理业务,应当确保:(  )

A. 资产管理业务与其他业务相分离

B. 资产管理产品与其代销的金融产品相分离

C. 资产管理产品之间相分离

D. 资产管理业务操作与其他业务操作相分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8815.html
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商业银行不得将代销产品与存款或其自身发行的理财产品混淆销售。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8807.html
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客户风险承受能力评级,应由客户填写。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8808.html
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商业银行理财产品不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e881b.html
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下面不是为确保华夏银行理财业务突发事件应急预案顺利实施而成立的组织是()

A. 总行领导小组

B. 总行工作小组

C. 分行工作小组

D. 支行工作小组

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881a.html
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《商业银行理财业务监督管理办法》所称商业银行理财产品(以下简称理财产品)销售是指商业银行将本行开发设计的理财产品向()宣传推介、销售、办理申购、赎回等行为。

A. 同业客户和企业客户

B. 个人客户和机构客户

C. 个人客户和同业客户

D. 个人客户和企业客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e8808.html
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以下有关房地产投资的说法错误的是()

A. 常见的房地产投资方式有住房实物投资和住房金融投资。

B. 炒楼花的范围包括内部认购的房号、正式认购的认购书、预售合同等。

C. 房地产证券的持有人只能通过将证券变现来获利。

D. 住房金融投资降低了住房投资的门槛,又保持了实物投资较高的收益。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e8807.html
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严格执行前、中、后台分离和()机制,严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。

A. 相互合伙

B. 相互制约

C. 相互合作

D. 相互对立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e881a.html
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