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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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多选题

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代销信托业务，各分行要落实声誉风险管理要求，排查风险隐患事件，重点关注（）等可能引发声誉风险的舆论敏感话题。

A、客户信息保护

B、员工私售产品

C、产品未达预期

D、服务质量

E、重大客户投诉

答案：ABCDE

理财资质考试试题

销售人员应当以诚实、公正的态度、合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。以上符合（）的要求

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代销信托业务总行需保管资料包括总行评审环节涉及的资料和我行与信托公司签署的信托资金代收付协议等，保存年限为信托计划结束后（）年。

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预期某证券有40%的概率取得12%的收益率，有60%的概率取得2%的收益率，那么该证券的预期收益率为()

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全行代销业务的管理机构为（）。

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统计操作风险事件时，应合理确定操作风险损失事件统计金额起点，针对损失金额较大和发生频率较高的操作风险事件要进行重点关注和确认，针对统计金额起点以下的操作风险损失事件和未发生财务损失的操作风险事件不需关注。

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单位结构性存款项下衍生产品纳入全行衍生产品管理框架。

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理财产品投资者按投资主题主要分为两类：()

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我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

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理财产品份额查询的输出项包括

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结构性存款产品宣传销售文本应当___、____反映产品的____和与产品有关的______，使用通俗易懂的语言，向投资者充分揭示风险，不得将结构性存款作为其他存款进行误导销售，避免投资者产生混淆。

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

代销信托业务，各分行要落实声誉风险管理要求，排查风险隐患事件，重点关注（）等可能引发声誉风险的舆论敏感话题。

A、客户信息保护

B、员工私售产品

C、产品未达预期

D、服务质量

E、重大客户投诉

答案：ABCDE

相关题目

销售人员应当以诚实、公正的态度、合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。以上符合（）的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

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代销信托业务总行需保管资料包括总行评审环节涉及的资料和我行与信托公司签署的信托资金代收付协议等，保存年限为信托计划结束后（）年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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预期某证券有40%的概率取得12%的收益率，有60%的概率取得2%的收益率，那么该证券的预期收益率为()

A. 0.05

B. 0.06

C. 0.07

D. 0.08

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全行代销业务的管理机构为（）。

A. 全行代销业务管理委员会

B. 高级管理层

C. 董事会

D. 总行公司业务部

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A. 正确

B. 错误

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单位结构性存款项下衍生产品纳入全行衍生产品管理框架。

A. 分行

B. 全行

C. 总行

D. 外行

点击查看答案

理财产品投资者按投资主题主要分为两类：()

A. 公众

B. 个人客户

C. 机构客户

D. 团体客户

点击查看答案

我行理财经理专业资质认定资格由低到高分为：()理财经理、()理财经理、()理财经理和()理财经理，共4个等级

A. 助理、中级、高级、资深

B. 初级、中级、高级、资深

C. 助理、高级、理财经理、资深

D. 初级、助理、中级、高级

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理财产品份额查询的输出项包括

A. 产品名称

B. 交易日期

C. 可用份额

D. 卡号/账号

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A. 全面

B. 客观

C. 重要特性

D. 重要事实

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