A、查询投资者是否为合格投资者，如不是，向投资者介绍合格投资者认定流程，引导投资者进行合格投资者认定，同时做好投资者解释工作。
B、禁止误导合格投资者购买与其风险承受能力不相符合的私募资产管理计划，禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的合格投资者销售私募资产管理计划。
C、引导合格投资者充分阅读《资产管理合同》和《风险揭示书》等销售材料，了解投资者资金能力、金融投资经验和投资目的，向合格投资者详细介绍资产管理计划和业务办理流程，并提醒合格投资者投资资金应为自有资金，不存在非法汇集他人资金等情况。
D、如产品需单独签署风险揭示书，应提醒合格投资者对拟购买产品风险揭示书中投资者声明部分进行签字或盖章。
答案：ABCD
A、查询投资者是否为合格投资者，如不是，向投资者介绍合格投资者认定流程，引导投资者进行合格投资者认定，同时做好投资者解释工作。
B、禁止误导合格投资者购买与其风险承受能力不相符合的私募资产管理计划，禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的合格投资者销售私募资产管理计划。
C、引导合格投资者充分阅读《资产管理合同》和《风险揭示书》等销售材料，了解投资者资金能力、金融投资经验和投资目的，向合格投资者详细介绍资产管理计划和业务办理流程，并提醒合格投资者投资资金应为自有资金，不存在非法汇集他人资金等情况。
D、如产品需单独签署风险揭示书，应提醒合格投资者对拟购买产品风险揭示书中投资者声明部分进行签字或盖章。
答案：ABCD
A. 销售评级
B. 理财公司产品评级
C. 较高
D. 较低
A. 经营证券期货业务许可证
B. 金融许可证
C. 统一社会信用代码证
D. 营业执照
A. 证券投资资金信托
B. 非证券投资资金信托
C. 服务信托
D. 慈善信托
A. AFP
B. CFP
C. 理财产品销售资格
D. 银行业个人理财从业资格证书
A. 最好、最差业绩
B. 过往平均业绩
C. 过往平均业绩及最好、最差业绩
D. 过往平均业绩及最好业绩
A. AFP或CFP或私人银行家CPB或EFP证书
B. 特许金融分析师(CFA)二级或三级以上考试
C. 总行认可的同等水平证书
D. 我行中间业务上岗资格
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 助理、中级、高级、资深
B. 初级、中级、高级、资深
C. 助理、高级、理财经理、资深
D. 初级、助理、中级、高级
