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理财资质考试试题
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代理销售基金业务,我行应按照与投资者约定的方式,按照下列要求持续为投资者提供信息服务:

A、及时告知投资者其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息;

B、提供有效途径供投资者实时查询其所持基金的基本信息;

C、定期向投资者主动提供基金保有情况信息;

D、按照中国证监会的规定,做好有关信息传递工作,向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息;

答案:ABCD

理财资质考试试题
关于商业银行代客境外理财业务,下列说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-7038-c0f5-18fb755e8802.html
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在封闭式理财产品正常运作的存续期间,不可根据客户申请办理()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8804.html
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我行代销信托产品销售宣传推介材料,由总行统一进行制作、审核后下发。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8816.html
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股权质押类理财研发过程中,在选择标的股票时,以下符合标准的是():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8804.html
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存款证明业务不能在()办理,只能在理财产品起息日后办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8814.html
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客户上一工作日认购理财产品,今天撤销,资金何时回到客户卡上
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e880f.html
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操作风险监管资本计量包括基本指标法、标准法和高级计量法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8824.html
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在代理销售基金业务考核评价和人员绩效考核时,以下说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8806.html
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运用人工智能技术开展投资顾问业务无需取得投资顾问资质。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e880e.html
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关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e880e.html
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理财资质考试试题

代理销售基金业务,我行应按照与投资者约定的方式,按照下列要求持续为投资者提供信息服务:

A、及时告知投资者其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息;

B、提供有效途径供投资者实时查询其所持基金的基本信息;

C、定期向投资者主动提供基金保有情况信息;

D、按照中国证监会的规定,做好有关信息传递工作,向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息;

答案:ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
关于商业银行代客境外理财业务,下列说法正确的是()。

A. 代客境外理财业务是指取得代客境外理财业务资格的商业银行,受境内机构和居民个人委托以投资者的资金在境外进行规定的金融产品投资的经营活动。

B. 商业银行代客境外理财投资应当遵守国家法律、法规、国家外汇管理及行业管理规定,并依照投资所在地法律、法规开展投资活动。

C. 商业银行开展代客境外理财业务,应采取切实有效的措施,加强相关风险的管理。

D. 中国银行业监督理委员会负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。

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在封闭式理财产品正常运作的存续期间,不可根据客户申请办理()

A. 提前赎回

B. 质押贷款

C. 持有证明

D. 存款证明

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我行代销信托产品销售宣传推介材料,由总行统一进行制作、审核后下发。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8816.html
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股权质押类理财研发过程中,在选择标的股票时,以下符合标准的是():

A. 公司经营状况良好,主业突出,符合国家产业政策,最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

C. 非ST、*ST、创业板、非暂停上市股票;

D. 沪深300指数股票最佳,或暂未列入,但股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前50位

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存款证明业务不能在()办理,只能在理财产品起息日后办理。

A. 申请日

B. 发售期

C. 封闭期

D. 成立日后

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8814.html
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客户上一工作日认购理财产品,今天撤销,资金何时回到客户卡上

A. 当日总行理财系统清算后

B. 当日分行储蓄清算后

C. 第二天早上

D. 即时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e880f.html
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操作风险监管资本计量包括基本指标法、标准法和高级计量法。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-1d90-c0f5-18fb755e8824.html
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在代理销售基金业务考核评价和人员绩效考核时,以下说法正确的是()

A. 不得将代理销售基金收入作为主要考核指标

B. 不得实施短期激励

C. 不得针对认购期基金实施特别的考核激励

D. 不得将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和代理销售基金人员考核评价指标体系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8806.html
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运用人工智能技术开展投资顾问业务无需取得投资顾问资质。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e880e.html
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关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()

A. 在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B. 承诺利用基金资产进行利益输送

C. 为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D. 不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e880e.html
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