A、单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人；
B、认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人；
C、个人收入在最近三年每年超过20万元人民币，且能提供相关证明的自然人。
D、家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人。
答案：ABCD
A、单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人；
B、认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人；
C、个人收入在最近三年每年超过20万元人民币，且能提供相关证明的自然人。
D、家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人。
答案：ABCD
A. 事件发生原因
B. 事件等级
C. 事态发展趋势
D. 事件可能造成的损失
A. 违规揽存、合理销售、虚假宣传
B. 违规揽存、谈及同业、虚假宣传
C. 违规揽存、低价倾销、贬低同业
D. 违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传
A. 进行充分的压力测试
B. 评估可能对银行经营活动产生的影响
C. 制定相应的风险处置预案
D. 制定相应的应急预案
A. 正确
B. 错误
A. 根据分支行反洗钱工作需要及分行反洗钱办公室要求开展客户尽职调查
B. 对新签约客户进行身份识别，对持续购买我行理财产品的客户进行持续识别
C. 对客户变更签约账号、变更基本信息时，要重新识别
D. 以上事项都应特别注意
A. 客户姓名
B. 客户信息
C. 客户电话
D. 客户财产
A. 期限错配
B. 期限发行
C. 流动性
D. 声誉
A. 5
B. 10
C. 20
D. 25
A. 正确
B. 错误
A. 代客境外理财业务是指取得代客境外理财业务资格的商业银行，受境内机构和居民个人委托以投资者的资金在境外进行规定的金融产品投资的经营活动。
B. 商业银行代客境外理财投资应当遵守国家法律、法规、国家外汇管理及行业管理规定，并依照投资所在地法律、法规开展投资活动。
C. 商业银行开展代客境外理财业务，应采取切实有效的措施，加强相关风险的管理。
D. 中国银行业监督理委员会负责商业银行代客境外理财业务准入管理和业务管理。
