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理财资质考试试题
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客户购买封闭式理财产品,需要确认的销售文本有()。

A、产品说明书

B、协议书

C、申请表

D、风险揭示书和权益须知

答案:ABD

理财资质考试试题
非金融机构合格投资者认定有效期为到期后,需要重新认定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8803.html
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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务,不得有下列情形()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8809.html
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各分支机构应当根据销售管理需要,组织定期、不定期以及各种形式的结构性存款产品销售_____检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8800.html
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以下()变化因素属于理财顾问为客户监控理财规划时必须考虑的因素
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8810.html
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根据监管要求,商业银行应该制定个人理财业务(),保证个人理财服务的连续性、有效性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e880a.html
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客户当日认购理财产品,当日撤销,资金何时回到客户卡上
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e880e.html
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客户购买理财产品时,为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()
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商业银行理财产品财产必须独立于管理人、托管机构的自有资产。
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()是全行理财业务突发事件应急管理的最高决策机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881b.html
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我行从事代理销售理财产品业务活动,不得有下列情形:
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
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理财资质考试试题

客户购买封闭式理财产品,需要确认的销售文本有()。

A、产品说明书

B、协议书

C、申请表

D、风险揭示书和权益须知

答案:ABD

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理财资质考试试题
相关题目
非金融机构合格投资者认定有效期为到期后,需要重新认定。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8803.html
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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务,不得有下列情形()

A. 挪用代理销售基金结算资金或者基金份额;违规利用基金份额转让等形式规避代理销售基金结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全;

B. 利用或者承诺利用基金资产和代理销售基金业务进行利益输送或者利益交换;

C. 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息;

D. 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8809.html
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各分支机构应当根据销售管理需要,组织定期、不定期以及各种形式的结构性存款产品销售_____检查。

A. 审慎性

B. 合规性

C. 谨慎性

D. 合法性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8800.html
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以下()变化因素属于理财顾问为客户监控理财规划时必须考虑的因素

A. 利率的调整

B. 持续的高通货膨胀

C. 证券市场行情涨跌

D. 客户婚姻破裂

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8810.html
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根据监管要求,商业银行应该制定个人理财业务(),保证个人理财服务的连续性、有效性。

A. 应急计划

B. 发展规划

C. 服务计划

D. 兑付计划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e880a.html
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客户当日认购理财产品,当日撤销,资金何时回到客户卡上

A. 当日总行清算后

B. 当日分行清算后

C. 第二天早上

D. 即时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e880e.html
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客户购买理财产品时,为客户进行风险评估的目的是为了了解客户的()

A. 风险偏好

B. 年龄

C. 财务状况

D. 投资经验

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商业银行理财产品财产必须独立于管理人、托管机构的自有资产。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8801.html
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()是全行理财业务突发事件应急管理的最高决策机构。

A. 总行领导小组

B. 总行工作小组

C. 分行工作小组

D. 支行工作小组

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e881b.html
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我行从事代理销售理财产品业务活动,不得有下列情形:

A. 提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品

B. 诱导投资者进行短期、频繁购买和赎回操作

C. 给予、收取或索要理财产品销售合作协议约定以外的利益

D. 诋毁、贬低其他理财产品销售机构或者其他理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e880d.html
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