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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易：

A、开放式产品任何时候都可以进行赎回

B、产品处于“开放”状态

C、产品处于“封闭可赎回”状态

D、产品处于“认购”状态

答案：BC

理财资质考试试题

监管机构要加强对理财产品的审核，及时否决不符合()的理财产品。

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下列关于风险控制计划的说法，不正确的是()。

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我行个人客户首次办理理财产品存款证明业务的办理网点可以是()

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代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

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销售风险评级为四级(含)以上的理财产品时，理财人员要提示客户尤其注意阅读()

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我行将在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下结构性存款信息：_____、______、_______、_______、重大事项报告、临时性信息披露、国务院银行业监督管理机构规定的其他信息。

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银行销售自有产品和代销产品，二者业务流程相同。

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

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个人客户理财产品认购申请的必输项包括

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以下()变化因素属于理财顾问为客户监控理财规划时必须考虑的因素

题目内容

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理财资质考试试题

理财产品处于以下哪种情况时可以进行赎回交易：

A、开放式产品任何时候都可以进行赎回

B、产品处于“开放”状态

C、产品处于“封闭可赎回”状态

D、产品处于“认购”状态

答案：BC

相关题目

监管机构要加强对理财产品的审核，及时否决不符合()的理财产品。

A. 理财规定

B. 行业规定

C. 监管规定

D. 审核规定

点击查看答案

下列关于风险控制计划的说法，不正确的是()。

A. 商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划

B. 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度

C. C．商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标

D. 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任

点击查看答案

我行个人客户首次办理理财产品存款证明业务的办理网点可以是()

A. 原发售网点

B. 同城网点

C. 华夏银行网点

D. 分行个人业务部

点击查看答案

代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

销售风险评级为四级(含)以上的理财产品时，理财人员要提示客户尤其注意阅读()

A. 华夏银行理财产品申购书

B. 华夏银行理财业务申请表

C. 风险揭示书和客户权益须知

D. 华夏银行理财产品协议书

点击查看答案

A. 销售文件

B. 发行报告

C. 产品账单

D. 到期报告

点击查看答案

银行销售自有产品和代销产品，二者业务流程相同。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

个人客户理财产品认购申请的必输项包括

A. 币种

B. 客户经理代码

C. 理财交易密码

D. 钞汇标志

点击查看答案

以下()变化因素属于理财顾问为客户监控理财规划时必须考虑的因素

A. 利率的调整

B. 持续的高通货膨胀

C. 证券市场行情涨跌

D. 客户婚姻破裂

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