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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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多选题

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在理财产品销售过程中，销售文件包括：

A、产品说明书

B、风险评估问卷

C、协议书

D、风险揭示书和客户权益须知

答案：ACD

理财资质考试试题

理财经理每日晨会或夕会组织其他岗位人员就金融、经济相关知识进行学习，定期进行业务制度、操作流程的培训，其中组织培训时间每年不低于()小时

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银行理财资金作为受益人的信托业务，包括银行理财资金直接交付给信托公司管理的信托业务和银行理财资金间接受让信托受益权业务，一律视为银信合作业务

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缓释是指对于不可接受的操作风险且无法更好控制时，可以采用减少或放弃业务、改变业务模式等方式来规避风险。

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投资者首次在我行签约购买基金时，代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》，保证投资者了解相关权益。

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理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财产品的重要特性和与产品有关的重要事实，语言表述应当真实、准确和清晰，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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商业银行总行应当在销售前()，将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用等。

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按照运作方式我行理财产品可以分为公募产品和私募产品。

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统计操作风险事件时，应合理确定操作风险损失事件统计金额起点，针对损失金额较大和发生频率较高的操作风险事件要进行重点关注和确认，针对统计金额起点以下的操作风险损失事件和未发生财务损失的操作风险事件不需关注。

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某客户甲于某周六购买我行理财产品(理财产品处于资金募集期)，则客户资金该周周日是否可以享受活期利息？

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

在理财产品销售过程中，销售文件包括：

A、产品说明书

B、风险评估问卷

C、协议书

D、风险揭示书和客户权益须知

答案：ACD

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A. 5小时

B. 10小时

C. 20小时

D. 30小时

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A. 正确

B. 错误

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缓释是指对于不可接受的操作风险且无法更好控制时，可以采用减少或放弃业务、改变业务模式等方式来规避风险。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

投资者首次在我行签约购买基金时，代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》，保证投资者了解相关权益。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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商业银行总行应当在销售前()，将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

A. 1日

B. 10日

C. 2日

D. 3日

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用等。

A. 交易限额

B. 止损限额

C. 错配限额

D. 期权限额和风险价值限额

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按照运作方式我行理财产品可以分为公募产品和私募产品。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某客户甲于某周六购买我行理财产品(理财产品处于资金募集期)，则客户资金该周周日是否可以享受活期利息？

A. 可以享受活期利息

B. 不享受，我行理财产品募集期间不计息

C. 不享受，我行尚未对该理财产品进行确认

D. 以上都不对

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