A、公司经营状况良好,主业突出,符合国家产业政策,最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
B、股票价格无明显的异常波动或市场操纵
C、非ST、*ST、创业板、非暂停上市股票;
D、沪深300指数股票最佳,或暂未列入,但股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前50位
答案:ABCD
A、公司经营状况良好,主业突出,符合国家产业政策,最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
B、股票价格无明显的异常波动或市场操纵
C、非ST、*ST、创业板、非暂停上市股票;
D、沪深300指数股票最佳,或暂未列入,但股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前50位
答案:ABCD
A. 误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品
B. 虚假宣传、片面或者不当宣传,夸大过往业绩,预测理财产品的投资业绩,或者出具、宣传理财产品预期收益率
C. 使用说明选择原因、测算依据和计算方法的业绩比较基准
D. 为理财产品提供直接或间接、显性或隐性担保,包括部分或全部承诺本金或收益保障
A. 为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员
B. 销售理财计划或投资性产品的业务人员
C. 商业银行理财人员每年培训时间不得多于20小时。
D. 商业银行理财人员应满足监管部门的任职资格要求。
A. 相互合伙
B. 相互制约
C. 相互合作
D. 相互对立
A. 及时告知投资者其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息;
B. 提供有效途径供投资者实时查询其所持基金的基本信息;
C. 定期向投资者主动提供基金保有情况信息;
D. 按照中国证监会的规定,做好有关信息传递工作,向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息;
A. 客户资料查询
B. 风险评估
C. 信托电子签名约定
D. 通过我行合格投资者认定
A. 预防为本,及时控制
B. 分级负责,属地管理
C. 系统联动,群防群控
D. 逐户排查,集中处理
A. PR1
B. PR2
C. PR3
D. PR4
E. PR5
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
A. 客户
B. 根据双方约定
C. 银行
D. 银行与客户各承担50%
A. 电话
B. 口头
C. 书面
D. 以上都不是