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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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多选题

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商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送以下材料：()。

A、由商业银行负责人签署的申请书。

B、拟申请业务介绍。

C、业务实施方案。

D、商业银行内部审核意见。

答案：ABCD

理财资质考试试题

销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：()。

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各级机构在与客户建立业务关系或者为其提供一次性金融服务时，应与（）进行核实，发现属于名单范围内的应拒绝为其提供一切金融和支付服务，并立即向当地公安机关和国家安全机关报告，对身份不明或拒绝身份查验的，不得提供服务。

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()是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。

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已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成基金业协会组织的不少于（）学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于（）学时。

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用等。

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理财产品销售文件应当载明

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商业银行开展个人理财业务应：

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在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

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理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时，需要报()审核。

下列行为中不正确的是()。

题目内容

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多选题

)

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理财资质考试试题

商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送以下材料：()。

A、由商业银行负责人签署的申请书。

B、拟申请业务介绍。

C、业务实施方案。

D、商业银行内部审核意见。

答案：ABCD

相关题目

销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：()。

A. 诋毁其他机构的理财产品或销售人员

B. 散布虚假信息，扰乱市场秩序

C. 挪用客户交易资金或理财产品

D. 其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为

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A. 反洗钱制裁名单

B. 重点关注客户名单

C. 恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 高风险客户单

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()是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。

A. 理财顾问服务

B. 综合理财服务

C. 财务顾问服务

D. 法律咨询服务

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A. 20、5

B. 20、10

C. 15、5

D. 15、10

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用等。

A. 交易限额

B. 止损限额

C. 错配限额

D. 期权限额和风险价值限额

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理财产品销售文件应当载明

A. 投资范围

B. 投资资产的具体名称

C. 投资资产种类

D. 各投资资产种类的投资比例

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商业银行开展个人理财业务应：

A. 符合客户利益

B. 符合客户风险承受能力

C. 建立相应的风险管理体制

D. 建立相应的内部控制体系

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在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

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理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时，需要报()审核。

A. 支行个人客户部负责人

B. 支行主管行长

C. 支行行长

D. 以上都可以

点击查看答案

下列行为中不正确的是()。

A. 诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B. 散布虚假信息，扰乱市场秩序

C. 对客户做出盈亏承诺

D. 挪用客户交易资金或理财产品

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