A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员
B、销售理财计划或投资性产品的业务人员
C、商业银行理财人员每年培训时间不得多于20小时。
D、商业银行理财人员应满足监管部门的任职资格要求。
答案：ABD
A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员
B、销售理财计划或投资性产品的业务人员
C、商业银行理财人员每年培训时间不得多于20小时。
D、商业银行理财人员应满足监管部门的任职资格要求。
答案：ABD
A. AFP或CFP或EFP证书
B. 通过CFA二级或三级以上考试
C. 私人银行家CPB
D. 总行认可的同等水平证书
A. 正确
B. 错误
A. 挪用代理销售基金结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避代理销售基金结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全；
B. 利用或者承诺利用基金资产和代理销售基金业务进行利益输送或者利益交换；
C. 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息；
D. 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排；
A. 正确
B. 错误
A. 投资标的的增值
B. 市场利率的上升
C. 套利机会的出现
D. 交易能力：资产配置与择机择时交易，通过捕捉有利的市场买卖时机增强资金收益
A. 认购
B. 申购
C. 赎回
D. 撤销
A. 从潜在客户中挖掘、培养中高端客户资源，通过产品销售提升潜在客户的级别
B. 根据客户贡献度，为客户提供相应的附加服务如节日、生日慰问、预约、提醒服务等
C. 与所维护客户进行定期沟通联系、定期发布理财短信、及时跟踪和报告客户已购买理财产品的收益变动情况
D. 帮助客户实现资产组合最优化
A. 银行间市场；证券交易所市场
B. 银行间市场；债券市场
C. 银行间市场；证券市场
D. 银行间市场；黄金交易所市场
A. 正确
B. 错误
A. 客户62岁以上
B. 客户31至46岁
C. 客户46至61岁
D. 客户31岁以下
