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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督，重点检查()。

A、是否存在不正确销售情况。

B、是否存在不当销售情况。

C、是否违反监管法规。

D、是否违反国家政策。

答案：AB

理财资质考试试题

总行______负责结构性存款衍生产品市场风险和交易对手信用风险资本计量工作，并根据部门职责做好相关风险管理工作。

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理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的()服务。

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客户认购资金被国家有权机关采取保全措施，或国家金融政策出现重大调整情形时，客户有权提前终止（赎回）机构客户封闭式理财产品

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各级行发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取（）措施，并将资产数额、权属、位置、（）等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。

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客户当日认购理财产品，当日撤销，资金何时回到客户卡上

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我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品

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我行开展代理销售基金业务，我行参与营销活动对具体基金产品进行费率优惠打折的，应根据营销活动需求提前审定审批，并对外公告。

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个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在()情况。

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上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

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基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。

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多选题

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理财资质考试试题

商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督，重点检查()。

A、是否存在不正确销售情况。

B、是否存在不当销售情况。

C、是否违反监管法规。

D、是否违反国家政策。

答案：AB

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总行______负责结构性存款衍生产品市场风险和交易对手信用风险资本计量工作，并根据部门职责做好相关风险管理工作。

A. 公司业务部

B. 金融市场部

C. 风险管理部

D. 个人业务部

点击查看答案

理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的()服务。

A. 财务分析与规划

B. 投资建议

C. 个人投资产品推介

D. 个人信贷产品推介

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客户认购资金被国家有权机关采取保全措施，或国家金融政策出现重大调整情形时，客户有权提前终止（赎回）机构客户封闭式理财产品

A. 正确

B. 错误

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A. 冻结、交易方式

B. 预警、交易信息

C. 预警、交易方式

D. 冻结、交易信息

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客户当日认购理财产品，当日撤销，资金何时回到客户卡上

A. 当日总行清算后

B. 当日分行清算后

C. 第二天早上

D. 即时

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我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品

A. AFP

B. CFP

C. 理财上岗资格证书

D. 银行业个人理财从业资格证书

点击查看答案

我行开展代理销售基金业务，我行参与营销活动对具体基金产品进行费率优惠打折的，应根据营销活动需求提前审定审批，并对外公告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在()情况。

A. 高息揽储

B. 虚假宣传

C. 不正确销售和不当销售

D. 不正当竞争

点击查看答案

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

A. 正确

B. 错误

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基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。

A. 正确

B. 错误

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